文档介绍：工银瑞信红利股票型证券投资基金2007年第3季度报告
工银瑞信红利股票型证券投资基金2007年第3季度报告
工银瑞信红利股票型证券投资基金2007年第3季度报告
一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期为2007年7月18日起至9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。
二、基金产品概况
1、基金简称:
工银红利
2、基金运作方式:
契约型,本基金合同生效后一年内为封闭式,基金合同生效满一年后转为开放式。
3、基金合同生效日:
2007年7月18日
4、报告期末基金份额总额:
5,840,545,2981>.11份
5、投资目标:
在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,获得超过业绩比较基准的投资业绩。
6、投资策略:
本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略,通过红利股筛选、竞争优势评价和盈利预测的选股流程,精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象,以增强本基金的股息收益和资本增值能力。
7、业绩比较基准:
新华富时150红利指数收益率
8、风险收益特征:
本基金属于股票型基金中的红利主题型基金,其风险与预期收益高于债券型基金以及混合型基金。
9、基金管理人:
工银瑞信基金管理有限公司
10、基金托管人:
中国建设银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(一)主要财务指标
序号
项目
2007年7月18日至2007年9月30日
1
本期利润
1,867,319,
2
本期利润扣减公允价值变动损益后的净额
122,223,
3
加权平均基金份额本期利润总额
4
期末基金资产净值
7,707,864,
5
期末基金份额净值
注:2007年7月1日基金实施新会计准则后,原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”,原;加权平均基金份额本期净收益;=第2项/(第1项/第3项)
(二)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
自2007年7月18日至2007年9月30日
%
%
%
%
-%
-%
(三)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较
工银瑞信红利股票型基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2007年7月18日至2007年9月30日)
注:1、本基金合同于2007年7月18日生效,截至报告期末本基金合同生效未满一年。
2、基金的投资组合比例为:封闭期间,股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-100%,现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为0%-40%,权证投资占基金资产净值的比例不超过3%;开放期间,股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%,现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。
四、管理人报告
1、基金经理(或基金经理小组成员)简介
本基金基金经理
杨建勋先生,毕业于北京大学,获经济学硕士学位。1993年7月至1997年7月,任职于沈阳财政局会计师事务所。2000年7月至2006年9月,任职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普润基金经理、鹏华行业成长基金经理。2004年8月至2006年8月,兼任普润基金经理;2006年8月至2006年10月,兼任普惠基金经理;2004年至2