文档介绍：浙江双环传动机械股份有限公司 ZHEJIANG SHUANGHUAN DRIVELINE CO.,LTD (住所:浙江省玉环县机电工业园区1-14 号) 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构(主承销商) 中国建银投资证券有限责任公司 (深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋18-21 层) 1 第一节 重要声明与提示 浙江双环传动机械股份有限公司(以下简称“双环传动”、“发行人”、“本公司”或“公司”)及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程,在章程中载明“( 1)股票被终止上市后,公司股票进入代办股份转让系统继续交易; ( 2 )公司不得修改公司章程中的前项规定。”本次发行前,公司实际控制人叶善群、陈菊花、吴长鸿、陈剑峰、蒋亦卿、亚兴投资及实际控制人亲属李绍光、李瑜、叶继明均承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。亚兴投资锁定期届满后,每年转让发行人股票不超过所持股份的 25% 。本公司股东吕圣初及中欧创投均承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。 发行人股东亚兴投资的股东柳守丹、陈杰贤、李绍明、叶春柳、叶春艳作出承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的亚兴投资股权,不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。 本公司董事、副总经理、财务总监黄良彬持有发行人股东亚兴投资 % 股权,比照直接持有发行人股份进行锁定,作出承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。 2 持有本公司股份的本公司董事、监事、高级管理人员除了出具上述承诺以外, 均特别承诺:在前述限售期满后,在其任职期间,每年转让的股份不超过其直接和间接持有发行人股份总数的 25% , 并且在卖出后六个月内不再买入发行人的股份,买入后六个月内不再卖出发行人股份;离职后半年内,不转让其持有的发行人股份; 在申报离任半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过 50% 。 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅刊载于巨潮网站( )的本公司招股说明书全文。 3 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》(2008 年修订)等国家有关法律、法规的规定,并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(200 9 年9 月修订) 》而编制,旨在向投资者提供有关双环传动首次公开发行股票并上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)“证监许可[2010]1124 号”文核准,本公司公开发行 3,000 万股人民币普通股。采用向参与网下配售的询价对象配售(以下简称“网下配售”)和网上资金申购定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的发行方式,其中网下配售600 万股,网上发行2,400 万股, 发行价格为28 元/股。 经深圳证券交易所《关于浙江双环传动机械股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上[2010]292 号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市,股票简称双环传动,股票代码 002472;其中本次公开发行中网上定价发行的2,400 万股股票将于201 0年9月10 日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站( n)查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不超过一个月,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 (一)上市地点:深圳证券交易所 (二)上市时间:201 0年9月10日 (三)股票简称:双环传动 (四)股票代码:002472 (五)首次公开发行后总股本:11,880万股 (六)首次公开发行股票增加的股份:3,000万股 4 (七)发行前股东所持股份的流通限制及期限:根据《公司法》的有关规定, 公司公开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让。 (八)发行前股东