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私募基金管理人登记及产品备案合规手册
私募基金管理人登记及产品备案合规手册（西政资本201706版）
原创2017-06-02何明亚
本文为西政资本原创，转载需经授权
西政资本为西政投资集团下属企业，西政投资集团是西南政法大学地产、金融圈校友倾心打造的地产全产业链综合金融服务平台。集团主营私募投资、创业投资，主要投资方向为地产、高新科技、互联网、文化传媒、创新金融等产业。集团下设西政地产金融研究院，专门从事金融/融资产品设计、税务筹划、跨境投融资、房地产全产业链实务研究与顾问工作。欢迎任何形式的沟通、交流和合作，欢迎推荐地产转让/融资项目、创投融资项目，推荐者重谢。
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目录
一、管理人的名称、经营范围问题

“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些
、经营其他非金融业务
“投资咨询”
“投资咨询”
二、管理人注册地与实际经营地

、经营范围带“投资”字样的企业的注册、变更

三、从业人员及高管、兼职问题

《证券投资基金基础知识》考试

、风控负责人

四、组织架构及经营情况

，以及为开展业务的项目储备情况

五、股东及实际控制人

“投资”字样的披露要求

六、注册资本及实缴资本

，股东个人资本来源情况
七、关联方及关联交易

八、内控制度

九、产品备案及其他

、穿透核查问题

+债产品备案问题
基金是否为通道及产品备案要求