文档介绍：西政资本为西政投资集团下属企业,西政投资集团是西南政法大学地产、金融圈校友倾心打造的地产全产业链综合金融服务平台。集团主营私募投资、创业投资,主要投资方向为地产、高新科技、互联网、文化传媒、创新金融等产业。集团下设西政地产金融研究院,专门从事金融/创投融资项目,推荐者重谢。一、管理人的名称、经营范围问题私募基金管理人登记及产品备案合规手册(西政资本201706版)原创2017-06-02何明亚西政资本本文为西政资本原创,转载需经授权融资产品设计、税务筹划、跨境投融资、房地产全产业链实务研究与顾问工作。欢迎任何形式的沟通、交流和合作,欢迎推荐地产转让/融资项目、本文篇幅较长,建议收藏后阅读。目录私募管理人登记对名称的要求私募管理人登记对经营范围的要求与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些何种情况下构成主营业务不突出、经营其他非金融业务私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询”私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询”二、管理人注册地与实际经营地管理人注册地与实际经营地是否可以不一致注册地址与实际经营地址不一致的原因列举深圳目前是否放开企业名称、经营范围带“投资”字样的企业的注册、变更申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供申请机构前台设置问题三、从业人员及高管、兼职问题申请机构员工的认定标准是否可以委托股东或第三方中介机构为员工购买社保私募管理人登记对员工人数的要求哪些属于私募管理人的高管私募管理人高管取得从业资格的方式私募证券管理人高管是否一定要通过科目二《证券投资基金基础知识》考试募集人员是否需具备从业资格中基协对高管兼职的要求申请机构的法定代表人是否可以对外兼职哪些人不允许兼职人员兼职问题的披露思路私募股权/创投管理人的法定代表人是否可以在申请机构兼任其他职务监事是否可以担任风控负责人董事是否可以兼任财务负责人、风控负责人私募管理人登记对高管从业经验的要求合规风控负责人是否可以从事投资业务私募管理人登记对高管静默期的要求实际控制人是否可以在申请机构兼任高管四、组织架构及经营情况私募管理人组织架构及部门设置投资决策委员会是否可以由外部人员参与风控负责人是否可以参与投资决策委员会投资部负责人是否可以参与投资决策委员会申请机构展业规划及商业计划书问题申请机构主要业务定位及业务方向,以及为开展业务的项目储备情况申请机构业务网络舆情信息核查情况申请机构外包业务情况五、股东及实际控制人控股股东的认定是否可以不存在控股股东是否可以不存在实际控制人实际控制人的判断标准申请机构的股东中含“投资”字样的披露要求穿透核查股东是否存在境外成分六、注册资本及实缴资本管理人登记实缴注册资本要求实缴资本支持申请机构日常运营中的各项开支情况申请机构注册资本设定较高的原因及股东出资的资金来源,股东个人资本来源情况七、关联方及关联交易申请机构的关联方的范围管理人登记对关联方披露的要求申请机构体系内存在地产公司需作为关联方披露问题金融控股平台旗下设置机构申请管理人登记八、内控制度私募股权/创投管理人需具备的基本内控制度私募证券管理人需具备的基本内控制度制度运营及落实情况九、产品备案及其他外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围自然人是否能登记为私募基金管理人私募管理人的机构类型有哪几种私募基金管理人重大事项变更包括哪些哪些情况需出具专项法律意见书私募基金的合格投资者及其豁免、穿透核查问题基协对产品备案的主要监管态度地产基金备案问题基金对热点城市住宅与非住宅项目的投资西政资本为西政投资集团下属企业,西政投资集团是西南政法大学地产、金融圈校友倾心打造的地产全产业链综合金融服务平台。集团主营私募投资、创业投资,主要投资方向为地产、高新科技、互联网、文化传媒、创新金融等产业。集团下设西政地产金融研究院,专门从事金融/创投融资项目,推荐者重谢。一、管理人的名称、经营范围问题股+债产品备案问题FOF基金是否为通道及产品备案要求股权基金投资信托并进行信托贷款基金主要投资方向的备案披露要求私募基金是否必须托管是否可以先投资再备案不具备基金管理资格如何发行基金产品及《委托管理协议》的签署主体什么是自我管理型私募基金私募基金是否可以承诺保底保收益结构化产品的实缴要求双管理人的产品是否属于两个管理人合伙型基金成立时间的确定产品备案时上传附件的命名规则母子基金中,子基金备案失败的处理原备案的基金产品变更基金管理人问题股权投资基金规模较小提交拟投项目投资合同问题风险揭示书的上传笔者在总结西政资本经办项目经验的基础上,对私募管理人登记及产品备案中常见问题作出简要总结,以期提供参考,具体亦请根据私募法规及中基协的相关要求操作。说明:为方便阅读,如读者需要本文的原稿,可关注公众号“西政资本”,并将本文转发至朋友圈后将截图发