文档介绍：银行内控制度自查汇报
【篇一：内控制度自查汇报】
内部控制自查汇报 我企业根据总企业相关要求，结合本身工作特点，精心组织，妥善部署，对照《内控管
理手册》进行了认真查对，现将自查情况汇报以下：
一、自查基础情况
我企业高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发
内控自查通知，经过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了关键自查。上六个月共修改步骤5个，包含：工程质量事故处理步骤、外委工程审批步骤、内部工程
施工管理步骤、固定资产报废管理步骤、车辆修理管理步骤；增加步骤2个，包含：内部工
程验收管理步骤、外部工程验收管理步骤。
二、自查发觉问题及原因分析
（一）反舞弊程序和控制方面经过自查发觉部分职员对反舞弊问题认知度不够；现在仅采取办公电话和一般电子邮
箱作为信访举报电话和邮箱问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核实管理存在工程进度确定不立即问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按要求保管
4、经核查，我企业发觉工资表中，由总企业统一计算、发放通讯费补助（按税法要求
属于工资性补助范围）没有纳入个人所得税应税额度内。经和总企业财务处沟通，此项补助
没有经过税务机关审批免税文件，应列入个人所得税计税范围。
（三）物资采购及库存管理方面经过自查发觉在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购设备材料验收，而零
采没有验收过程，造成部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，
认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉情况。因为人员变动，分工
等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在步骤不清楚，不根据企业要求培训步骤进行审批情况。
其中有临时性培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考评方面，有部门走过场，考评就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有
起到考评激励作用。
三、整改方法
（一）反舞弊程序和控制方面
1．加强信反舞弊程序和控制宣传力度。组织职员进行舞弊风险和反舞弊程序和控制相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，
使职员了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报和举报方法。
，在工作时间之外采取自动录音接听，以确保二十四小时通畅。
天天立即收听举报信息，确保每一件信访举报全部得到有效处理。
，对电子举报邮箱权限设置进行调整，加强举报邮件处
理情况监督。
（二） 财务管理方面
，立即入账活化企业资金。
。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。
2、严格培训审批步骤，对时候审批部门进行考评扣分，同时加强培训审批步骤宣
传。
3、业绩考评方面，让主管领导深刻认识到绩效考评作用和意义，让绩效考评工作成
为激励职员一个工具，从而愈加好管理日常工作。 xx
6月29日篇二：内控实施自查汇报内控制度实施自查整改汇报 ********
**月**日 内控制度实施自查整改汇报 根据****文件要求，我社成立内控制度实施自查领导小组，***为组长，*****为组员。
组长为自查第一责任人，各组员相互配合。现将自查情况汇报以下：
一、对库存现金情况，关键空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等
进行自查；发觉库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务查对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作合规性
进行自查。发觉九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检验，存在分笔授权现象，考勤方面，有职员离开岗位
时间过长，我社将深入进行处罚，若不更正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作步骤要求
办理业务，提升工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们全部作出
了承诺。承诺真实、全方面地对工作岗位中各个细节进行自查，合规经营。
四、提议加强学****提升风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好精神状态主动参与到活动中来，对多种文件制
度进行集中学****并做好学****笔记，提升对风险防控工作认识。同时，把提升职员素质作为工作中一个基础点，
提升我们作为一线柜员道德素养。*******
**月**日篇三：内部管理制度自查