文档介绍：.
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招商证券股份有限公司
质量管理体系文件
文件编号：THGL-WI-408
版 本：A/0
密 级：非密
投资银行业务尽职调查管理办法
编制 ：投资银行总部 日期：2010年12月3日
审核 ：谢继军 日期：2010年12月7日
批准 ：孙议政 日期：2011年1月27日
序号
版本号
签发人
签发文号
生效日期
1
A/0
孙议政
招证发[2011]43号
2011年1月27日
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目 录
1、目的 3
2、适用范围 3
3、定义和缩写 3
4、职责与权限 3
5、政策 3
6、工作程序 3
7、检查监督 3
8、支持文件 5
9、记录 5
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目的
为规范公司投资银行业务尽职调查工作，提高项目承做质量，防范投资银行业务风险，制订本办法。
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2、适用范围
本办法适用部门：投资银行总部。
本办法适用业务：股份有限公司首次公开发行股票和上市公司证券发行等项目的发行上市尽职调查工作。
3、定义和缩写
尽职调查：指项目组、保荐代表人对拟推荐公开/非公开发行证券的公司进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作指引》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。
4、职责与权限
部门/岗位
职责
不相容职责
项目组/保荐代表人
负责对项目实施全面的尽职调查工作，确保相关文件的真实、准确和完整。
无
内核部/质量控制部
负责制定相关业务尽职调查指引；
负责对项目组尽职调查工作进行监督指导。
无
5、政策
项目组参与尽职调查工作的人员应能恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。
本办法由投资银行总部负责解释、修订，并自公布之日起施行。
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6、工作程序
项目组应按照法律、行政法规和