文档介绍：创业板发行上市政策和流程
华强资本
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关于我们
华强资本是一家领先的中国本土新型投资银行。
华强资本全称北京华强万国投资顾问有限公司,成立于2006年,是一家总部设在北京的投资银行。公司设置了50个细分市场咨询事业部,事业部负责人具备3+5的从业经验(暨3年企业行业工作背景+5年以上的投行、证券、金融、咨询方面的工作经验),在北京、上海、深圳、香港拥有多名合伙人。公司定位:战略服务、上市服务、金融服务华强资本已经为20多家企业提供IPO上市前咨询服务服务项目:上市可行性研究、上市前细分市场研究、上市前战略咨询、募投项目可行性研究、准上市企业培育辅导、财经公关;也提供战略咨询、并购、私募以及再融资等顾问服务,其中 ·2多家已经在中国创业板成功挂牌上市 ·30多家已经申报到主板、中小板及创业板,处于等待过会状态 ·12家在美国、新加坡、香港成功挂牌上市 ·50多家已经申报或即将申报到创业板区域IPO顾问华强资本是武汉、西安、银川、无锡、南京、太原、南昌、、成都、广州、深圳、河南、郑州、辽宁、大连、河北、淄博、东莞、武汉东湖、宁夏等地区人民政府发改委、金融办及上市办的IPO咨询顾问华强资本顾问及合伙人拥有在国内外知名的投资银行、投资基金、管理咨询及金融监管等专业机构从业背景,始终致力于解决中国企业复杂的战略、管理及融资问题,受到多家客户广泛赞誉。
联系方式:01068521218 **********
公司网址:
联系人:艾晓峰
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第一章
推出创业板的背景
第二章
创业板市场定位、发行上市条件
第三章
创业板发行上市流程
结束语
目录
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第一章推出创业板的背景
建立多层次资本市场是中国走向“资本大国”的必然
建设创新型国家和转变经济增长方式的需要
股权分置改革的顺利实施
目录
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建立多层次资本市场是中国走向“资本大国”的必然
1990-2007年上市公司数量与市值变化
我国资本市场总规模已经位居世界第四
中国正在走向“资本大国”
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“轻舟已过万重山”
截至2007年12月31日
A股市场总市值:32万亿
流通市值:9万亿
日均交易量:2000亿元
最高交易记录:4100亿元
总开户数:
A股IPO创历史最好水平
2007年A股融资创造历史最好水平。
境内证券市场筹资总额7728亿元,超过前六年总和。
IPO融资总额4595亿元,全球第一。
中国石油IPO成为全球有史以来最大IPO 。
创业板市场是建立多层次资本市场的要求,是中国走向资本市场大国的必然
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建设创新型国家和转变经济增长方式的需要
建设创新型国家和转变经济增长方式是党的“十七大”提出的新的经济发展思路。设立创业板市场,是落实自主创新国家战略和多渠道提高直接融资比重的重要举措。
美国NASDAQ市场对美国创新经济的推动作用举世瞩目。
能源和环境可承受能力的制约要求转变经济增长方式,目前我国经济发展现状迫切要求转变经济增长方式,建设创新型国家。
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股权分置改革的顺利实施
股权分置改革为创业板市场开设准备条件
股权分置改革后,不同类别的股份实现全流通,创业者的股份流通变现更加便捷,激发创业者的上市热情。
全流通制度为风险投资产业的发展提供制度上的保障。
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第二章创业板市场定位、发行上市条件
创业板市场定位
创业板发行上市的主要条件
创业板发行上市的法规体系
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创业板市场定位
立足我国实际情况,借鉴境外市场经验。一方面要借鉴境外市场经验教训,吸引成长型创业企业充分利用创业板市场;又要考虑国内诚信法制建设环境、市场约束机制的现状,设计合适的发行监管制度。
根据2009年3月31日公布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的指导思想,创业板的定位:创业板定位于服务成长型创业企业,重点支持具有自主创新能力的企业。
《管理办法》遵循以下原则
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