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海南(中小科技)企业发展私募股权基金募集草案.doc

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海南(中小科技)企业发展私募股权基金募集草案.doc

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海南(中小科技)企业发展私募股权基金募集草案.doc

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目录
一设立海南(中小科技)企业发展私募股权基金的募集说明书(2)
二设立海南(中小科技)企业发展私募股权基金项目投资流程图(9>7)
三中汇资产管理有限公司的组织机构设置及职能说明(8)
四中汇资产管理有限公司内部控制制度(10)
一设立海南(中小科技)企业发展私募股权基金的
募集说明书
第一章总则
第一条为适应国家加快海南地区的经济结构调整、产业升级与加快海南科技创新体系建设,依据《国务院关于推进海南国际旅游岛建设的意见》(国发[2006]20号)精神,结合海南省实际,筹备设立海南(中小科技)企业发展私募股权基金(以下简称海南私募基金)。,同时将影响力辐射海南及周边地区。
第二章海南私募基金的来源与组建
第三条海南私募股权基金主要资金来源为海南投资商会会员的直接投资及国内外基金投资。第四条海南私募基金采取合伙人公司制的组织形式(名称暂定为海南创业投资有限合伙企业),在海南注册,注册资本金为RMB30亿元(可分期投资成立,首期为RMB3—5亿元),每一基金单位为RMB200万元,海南中汇资产管理有限公司(筹)(参股企业委托海南投资商会持有私募基金的股份)作为海南私募基金的普通合伙人、其他会员出资参股作为有限合伙人,合伙公司经营期限为15年。同时成立基金管理公司(名称暂定为海南中汇资产管理有限公司),基金管理公司接受海南私募基金的托管并负责经营。
第三章海南私募基金投资原则
第五条海南私募基金主要用于投资于海南地区高成长型企业,主要投资于未上市企业的股权,主要投资于海南;同时以证券投资及资产运营为辅;具体投资比例为6:4。
第六条海南私募基金严格按上述投资规则运作,不得进行他项担保、抵押、质押等;不得用于赞助、捐赠、借款等。
第四章海南私募基金的组织架构
第七条由海南投资担保有限公司、中汇投资有限公司、中国中小商业企业协会、其他境内外知名投资银行等出资成立海南中汇资产管理有限公司,注册资本拟定于RMB6000万元。
第八条海南投资商会主要会员出资共同成立以股份制公司(名称暂定为海南投商投资管理有限公司),由海南投商投资管理有限公司作为海南私募基金的普通合伙人,其对合伙企业债务承担无限连带责任。同时海南投商投资管理有限公司委托海南投资商会持有其在海南私募基金的股份。
第九条海南私募基金的最高权力机构为董事会,由海南投商投资管理有限公司(海南私募基金的普通合伙人)、私募基金的主要出资人组成,由海南投商投资管理有限公司担任董事长单位,董事会负责海南私募基金重大投资事项的决策。第十条由私募基金有限合伙人选举代表成立监事会,监事会负责海南私募基金运作过程的监督。
第五章海南私募基金的委托管理
第十一条海南私募基金采取委托管理模式,委托海南中汇资产管理有限公司作为基金的投资运作人,具体负责基金投资项目的论证、筛选,负责基金的运行监管、退出回收等日常规范性管理工作。第十二条董事会负责选择基金托管银行,并与其签订海南私募基金托管协议,妥善保管基金资产。
第六章海南私募基金的决策程序
第十三条受托基金管理机构即海南中汇资产管理有限公司通过尽职调查、审慎评估后提出拟投资的项目方案(包括私募基金总额40%的证券投资方案),报送私募基金董事会审核。第十四条董事会对海南中汇资产管理有限公司提出的商业项目投资方案进行审核,审核通过后由受托基金管理机构及基金托管银行执行。
第七章海南私募基金的风险控制
第一十五条受托基金管理机构即海南中汇资产管理有限公司定期向基金董事会报送基金投资计划、商业项目的运行情况和相应的财务文件。第一十六条监事会作为海南私募基金的监督机构,负责对受托基金管理机构即海南中汇资产管理有限公司、托管银行等履行职责情况进行日常监督,并委托会计师事务所对海南私募基金进行审计,同时可根据约定延伸审计所投资的商业投资项目。
第八章海南私募基金的绩效评价
第一十七条董事会定期对海南私募基金有关投资情况进行绩效评价,作为对受托基金管理机构进行奖惩,落实激励与约束机制的依据。
第一十八条海南私募基金投资收益可按—定比例用于奖励相关基金受托管理机构即海南中汇资产管理有限公司。
第九章海南私募基金的退出
第一十九条海南私募基金在所投资的商业投资项目稳定运营后,可在适当时机将股份优先转让给其他投资人或投资对象上市后在资本市场公开转让股权,以实现基金的良性循环。
第十章海南私募基金有限合伙人股份的转让与赎回
第二十条海南私募基金有限合伙人股份可以转让,但转让需经私募基金合伙企业董事会审核同意并报国家工商部门备案,在同等条件下合伙企业其他出

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