文档介绍：: .
附件
非上市公司非公开发行可转换公司债券业务
实施办法
第一章总则
第一条为规范非上市公司非公开发行可转换公司债券业
务行为，促进公司债券市场健康发展，保护投资者合法权益，根
据《公司债券发行与交易管理办法》、上海证券交易所（以下简
称上交所）《非公开发行公司债券挂牌转让规则》、全国中小企业
股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）《全国中
小企业股份转让系统业务规则（试行）》、中结算有限
责任公司（以下简称中结算
业务实施细则》等相关规定，制定本办法。
第二条本办法所称可转换公司债券（以下简称可转换债
券），是指发行人依照法定程序非公开发行，在一定期间内依照
约定的条件可以转换成公司股份的公司债券。
股票未在证券交易所上市的股份有限公司非公开发行可转
换债券并在上交所挂牌转让的，适用本办法。
第三条可转换债券申请在上交所挂牌转让的，发行人应当
在可转换债券发行前按照相关规定向上交所提交挂牌转让申请
文件，由上交所确认是否符合挂牌条件。
第四条发行人为全国中小企业股份转让系统（以下简称全
－1－ : .
国股转系统）挂牌公司的，上交所确认其是否符合挂牌转让条件
时，向全国股转公司征询意见。
第五条上交所为可转换债券提供挂牌转让及信息披露服
务。
可转换债券在上交所挂牌转让，不表明上交所对发行人的经
营风险、偿债风险、诉讼风险以及该债券的投资风险或收益等作
出判断或者保证。可转换债券的投资风险，由投资者自行判断和
承担。
参与认购或交易可转换债券的投资者应当符合上交所投资
者适当性管理相关规定。发行人为全国股转系统挂牌公司的，投
资者在申请转股时还应当符合全国股转公司投资者适当性管理
相关规定。
第六条发行人及其控股股东、实际控制人应