文档介绍：编号：______________
独立财务顾问协议(破产重整)
甲方：__________________
乙方：__________________
日期：__________________
标准协议示范文本 | Excellent Model Text 资料编码：CYKJ-FW-674
独立财务顾问协议(破产重整)
用户指南：该协议资料适用于通过合同的订立和履行所要达到的最终目标，并且明确双方的权利和义务，
便于保护当事人的正当利益，实现有效地约束当事人的行为，保证利益方（集体或个人）的合法权益不受
损害。可通过修改使用，也可以直接沿用本模板进行快速编辑。
　　甲方：____________股份有限公司(上市公司)
　　住所：
　　法定代表人：
　　乙方：____________有限责任公司
　　住所：
　　法定代表人：
　　鉴于：
　　1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续
的企业法人。甲方拟进行破产重整，并在破产重整完成后
进行重大资产重组并发行股份购买资产(以下简称“本次重
大重组”)，以实现提高上市公司资产质量、改善公司财务
状况和增强上市公司持续盈利能力的目标。
　　2、乙方系在中华人民共和国境内依法设立的证券公
司，具有中国证监会令 54 号《上市公司并购重组财务顾问
业务管理办法》(以下简称“证监会 54 号令”)所规定的财
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务顾问资格。具备担任甲方本次重大重组之独立财务顾问
机构、保荐机构和主承销商及持续督导服务机构的资格和
能力。
　　3、甲方拟通过发行股份购买资产实施重大资产重组，
聘请乙方担任其重大资产重组的财务顾问、保荐机构和主
承销商及持续督导服务机构，乙方接受甲方的聘请，并经
友好协商，达成本协议，以共同遵守。
　　第一条释义
　　除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义：
　　1、破产重整：指甲方依照《中华人民共和国企业破产
法》的规定，通过司法程序，进行债务重组的法律行为。
　　2、重组方：指拟对甲方在破产重整完成后进行重大资
产重组的法人或自然人。
　　3、本次重大资产重组：指重组方拟以优质资产对甲方
实施重组的行为，包括发行股份购买资产行为，该行为按
照中国证监会颁发的中国证券监督管理委员会令第 53 号
《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称“《重组管
理办法》”)规定，构成重大资产重组行为。
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