文档介绍：关于北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告保荐机构(主承销商) (深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元) 发行保荐工作报告 3-1-2-1 声明安信证券股份有限公司接受北京安控科技股份有限公司的委托,担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,就北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目出具发行保荐工作报告。安信证券股份有限公司及其指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定, 诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。发行保荐工作报告 3-1-2-2 目录第一节释义..............................................................................................3 第二节项目运作流程..............................................................................4 一、保荐机构项目审核流程..............................................................4 二、项目立项审核主要过程..............................................................7 三、项目执行主要过程......................................................................8 四、内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程................17 五、内核委员会对本次证券发行项目的审核过程........................18 第三节项目存在问题及其解决情况....................................................20 一、立项评估决策机构成员意见及审议情况................................20 二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况........................20 三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况............................36 四、内核会议关注的主要问题及落实情况....................................41 五、其他核查问题............................................................................57 六、发审委审核意见核查................................................................84 七、证券服务机构出具专业意见的情况........................................85 发行保荐工作报告 3-1-2-3 第一节释义在发行保荐工作报告中,除非文义另有所指,下列简称具有如下特定涵义: 发行人、公司、安控科技指北京安控科技股份有限公司安控有限指北京安控科技发展有限公司,系发行人前身安控科技项目、本项目指担任北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导财务顾问及保荐机构暨主承销商项目安信证券、本保荐机构指安信证券股份有限公司项目组指担任北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导财务顾问及保荐机构暨主承销商项目项目组奥迈电子指广州市奥迈电子公司、广州市奥迈电子有限公司晟原祥和指北京晟原祥和科技有限公司新疆天安指新疆天安工程有限责任公司,发行人控股子公司陕西天安指陕西天安科技工程有限公司,发行人全资子公司杭州安控指杭州安控环保科技有限公司,发行人全资子公司华之星指北京世纪华之星科技发展有限公司世纪中航指北京世纪中航科技有限公司鸿基大通指北京鸿基大通投资有限公司鸿海清科技指北京鸿海清科技有限公司代办股份转让系统指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份公司提供代办股份转让服务的交易系统中国证监会指中国证券监督管理委员会发行人律师、时代九和指北京市时代九和律师事务所发行人会计师、华普天健指华普天健会计师事务所(北京)有限公司本次发行指公司本次在境内证券市场公开发行不超过1,456万股人民币普通股(A股)的行为元、万元指人民币元、人民币万元报告期、近三年一期指 2010年度、2011年度、20