文档介绍：草拟会议文件,
作有关准备
监事会主席及其他领导审阅
修改文件
定初稿
有关会议
文件初稿
征求监事
意见
修改定稿
有关会议
文件定稿
会议通知
监事反馈参会意见
符合
规定
条件
召开会议,审议有关文件
审议修改后的文件提交股东大会审议
存档
结束
会议决议
是
否
国泰君安监事会管理召开监事会会议流程编号:GTJA-SO—01
监事会办公室
公司领导
监事
监事会议事规则
调研方案
签报公司领导
修改方案并发出通知
调研通知
监事反馈修改意见和参加调研意向
完善实
施方案
通知有
关方面
正式通知参与调研活动
联系配
合事项
汇报材料
正式开展调研
调研报告初稿
修改报告初稿
公司分管领导审阅
定报告初稿
征求修改意见
征求修改意见
调研报告定稿
归档
督办、落实
正副董事长、总裁等领导参阅
监督
检查
参阅并落实建议意见
监事会办公室
公司领导
监事
内部配合单位
国泰君安监事会管理监事会调研工作流程编号:GTJA-SO—02
纪办/监察室经办人员
受理
参照信访处理
程序(类似)
立案审批报告
审核,是否同意
否,修改
是
立案案件登记表
根据案件情况由
相关部门调查
本部门调查
其他部门
调查情况
错误事实确认书
调查报告
公司分管领导
被调查人
其他调查部门
审核,是否同意
否
撤案,如有必要可
向被调查人所在单
位说明情况
移送审理
存档
A
是
纪办/监察室主任
审核,是否立案
是
存档
否
否,修改
审核,是否同意
是
是否需适当处理
适当处理
是
否
B
国泰君安纪检监察管理违规违纪行为处理流程编号:GTJA-SO—03
A
审理报告
否,修改
是
处理决定
送达回证
结案报告
完成立案案
件登记表
存档
审核,是否
给予处理
否
存档
审核,是否同意
审核,是否同意
否,修改
是
B
是否需适当处理
适当处理
是
否
存档
签收送达回证
是
纪办/监察室经办人员
公司分管领导
被调查人
其他调查部门
纪办/监察室主任
国泰君安纪检监察管理违规违纪行为处理流程(续) 编号:GTJA-SO—03
收到来信
填写信访处理单
审核,是否同意
否,修改
是
是
根据来信内容转相
关部门初核