上市公司董事、监事、高级管理及控股股东买卖股票规范解 读文库.ppt

文档介绍：上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为规范解读
中小板公司管理部
2010年1月
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规则依据
《证券法》
《上市公司收购管理办法》
《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》
《股票上市规则》
《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》
《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》
《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》
《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》
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规范对象
短线交易
董事、监事、高级管理人员
持有公司股份5%以上的股东
敏感期买卖
董事、监事、高级管理人员
及其配偶
控股股东、实际控制人
内幕交易
相关内幕知情人
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短线交易
限制对象
上市公司董事、监事、高级管理人员
持有上市公司股份百分之五以上的股东
任意六个月内不得买了卖、或者卖了又买
多数短线交易是误操作引起的!
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敏感期买卖
定期报告公告前30日内;
业绩预告、业绩快报公告前10日内;
重大事件发生之日或在决策过程中,至公告后2个交易日内;
本所认定的其他情形。
年报、半年报公告前30日内;
季度报告公告前15日内;
业绩快报公告前10日内;
重大事件自筹划期间直至公告完成或终止后两个交易日内;
本所认定的其他情形。
上市公司董事、监事、高级管理人员及配偶、控股股东、实际控制人在敏感期内不得买卖公司股票。
董监高及其配偶的敏感期
控股股东、实际控制人的敏感期
业绩预告修正视同业绩预告!
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买卖股票注意事项
买卖前
买卖中
买卖后
报备核查
小心操作
信息披露
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买卖股票注意事项
买卖前--- 报备核查
公司应建立事前报备制度
相关人员买卖前应向董秘报备书面计划
董秘应及时进行核查并提示操作风险
年报披露期间为敏感期
违规买卖的高峰期!
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买卖股票注意事项
买卖中--- 小心操作
谨防误操作引起短线交易
分清买卖的方向
管理好自己的账户
谨防超卖股份
所有股东每变动5%需停止买卖
控股股东、实际控制人未登提示性公告六个月内不得超5%
解限存量股份股东一个月内通过竞价系统减持不能超1%
不少短线交易是误操作引起的!
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买卖股票注意事项
买卖后--- 及时披露
临时公告披露
公司股东每变动5%
控股股东、实际控制人每变动1%
股改前持有5%以上的股东通过证券交易系统每变动1%
违规短线交易
深交所网站披露
董事、监事和高级管理人员及其关联人的减持
定期报告披露
报告期内董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况等
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违规处罚案例
公开谴责
康强电子董事买卖股票未在交易所网站披露
莱宝高科董事敏感期买卖
通报批评
通报批评

银轮股份董事短线交易
天宝股份高管敏感期买卖
特尔佳高管敏感期买卖
新嘉联董事敏感期买卖
……