文档介绍：恒泰证券营业部公告栏信息管理办法
恒泰证券营业部公告栏信息管理办法
恒泰证券营业部公告栏信息管理办法
第一章总则
第一条为规范营业部公告栏信息管理、保障投资者的合法权益,根据中国证监会证券、期货有关规定及内蒙证监局《关于在证券营业网点建立投资者园地的通知》精神,制定本管理办法。
本管理办法适用于公司所属各营业部、服务部。
营业部公告信息栏由营业部客户服务部管理。
第二章公告栏张贴信息要求
第四条营业部公告栏主要用于营业部向客户发布信息,包括公司的基本情况介绍、市场风险提示、市场相关信息、股评信息、报纸、投诉电话、服务电话、重要的通知、提示等。
第五条在公告栏张贴的信息版面设计要做到内容详实,版面整洁,图片清晰,文字工整,美观大方。既注重思想性,又兼顾艺术性、欣赏性,确保达到宣传、告知的目的。
公告栏发布的信息不得违反国家法律、法规及公司、营业部规章制度。
公告栏的张贴内容破旧、损坏时,要做到及时更换,对于长期张贴的内容和
信息每年至少应更换一次。
第三章公告栏张贴信息内容要求
第八条公司及营业部信息披露,包括:
1、公司基本情况介绍,包括公司历史沿革、公司经营范围,公司前十大股东持股情况、主要负责人简历等内容(见附件1);
2、营业部基本情况介绍,包括营业部成立时间、经营范围、地理位置、通讯地址、交易席位等内容;
3、营业部客户保证金银行存管专户;
4、内蒙证监会对外公布的客户投诉电话;
5、公司总部的投诉电话、营业部的客户服务电话。
公司投诉电话:区内 0471-4960762 区外 021-51159578
传真:区内 0471-4961259 区外 021-51159700
电子邮箱:区内 ht3>
区外 ht
在营业部的显要位置悬挂营业部《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》。
第十条客户证券交易操作流程图。
第十一条证券投资风险性提示,包括:
1、“股市有风险、入市须谨慎”等一般性风险类提示;
2、“客户账户密码设置及密码更换”等风险性提示;
3、绩差公司风险预警;
4、证券监管部门发布的各类风险提示。
第十二条有权部门发布的国家经济、金融、证券信息;
第十三条有权部门发布的证券发行信息、上市公司信息;
第十四条证券投资咨询信息,包括:
公司统一采购的证券投资咨询产品;
公司研发部门自主开发的证券投资咨询产品;
公开媒体发布的股评信息;
证券知识介绍、证券投资者问答。
第十五国家法律法规,以备投资者查阅,包括:
一、保护投资者权益的法律有:
1、《中华人民共和国证券法》
2、《中华人民共和国公司法》
3、《中华人民共和国刑法》
二、保护证券投资者权益的规定有:
1、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
2、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
3、《关于规范上市公司行为的若干问题的通知》
4、《上市公司股东大会规范意见》
5、《证券市场禁入暂行规定》
6、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》
第十六条营业部根据自身营业场所的实际情况需要张贴其它选择性信息提示(见附件2)。
第四章附则
第十七条本办法由经纪事业部负责解释和修订。
第十八条本办法自发布之日起实施。
附件1
恒泰证券有限责任公司基本情况介绍
历史沿革:恒泰证券有限责任公司的前身是内蒙古自治区证券公司,是内蒙古唯一一家自治区级证券专营机构。1998年12月改制为内蒙古证券有限责任公司。2002年经中国证监会批准,内蒙古证券有限责任公司将内蒙古信托投资公司所属证券营业部经评估的净资产以折价参股方式重组并吸收新股东进行增资扩股,,注册地为呼和浩特市新城区东风路111号。2002年10月,内蒙古证券有限责任公司更名为恒泰证券有限责任公司,成为全国性综合类券商。
公司概况:公司成立以来,秉承“稳健、诚信、务实、创新”的经营理念和“全心全意为客户服务”的经营宗旨,以繁荣和服务证券市场、促进地方经济发展为己任,依法经营、规范运作、科学管理、锐意进取,各项事业都取得了长足发展,成为在内蒙古实力最强、影响力最大,在国内具有一定业务规模和竞争优势的专业证券公司。多年来,公司代理证券交易量占内蒙古地区的市场份额始终保持在60%以上,并先后承担了内蒙华电、伊利股份、福建众和、上海百联、多佳股份等区内外60多家公司股票的发行、上市、配股的承销、上市推荐和财务顾问工作,还先后代理内蒙古电力总公司、包头钢铁集团等近30家大中型企业发行企业债券,为培育和发展内蒙古资本市场,拓宽企业融资渠道,壮大企业实力,促进地方经济发展做出了突出贡献。
公司总部设在内蒙古呼和浩特市。公司目前下辖22家营业部(其中10家设在区外)、13家服务部等共计35