文档介绍：大连獐子岛渔业集团股份有限公司
内部信息保密制度
第一章总则
第一条为规范大连獐子岛渔业集团股份有限公司(以下简称“本公司”或
“公司”)的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下
简称《股票上市规则》)等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会
(以下简称“证监会”)和《公司章程》的有关规定,制定本制度。
第二条董事会是公司内幕信息的管理机构。
第三条董事会办公室是董事会的常设综合办事机构,内部信息保密工作负
责人为董事会秘书。经董事会授权,董事会办公室具体负责公司内幕信息的监管
及信息披露工作。
第四条董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律
师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、
咨询(质询)、服务工作。
第五条董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或董事
会办公室同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司
内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)
带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料,须经董事会或董事会办公室
审核同意,方可对外报道、传送。
第六条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的
保密工作。
第七条公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露
内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章内幕信息的含义与范围
第八条内幕信息是指为内幕人员所知悉的,涉及公司经营、财务或者对公
司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指董
事会办公室尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事
项。
第九条内幕信息的范围:
1、公司经营方针或者经营范围发生重大变化;
2、公司经营环境发生重大变化;
3、公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重
要影响;
4、公司重大投资行为和重大的购置财产的决定;上述“重大”是指投资总
额占公司最近一期经审计的净资产的10%(不包括10%)以上,且金额在500万元
以上。
5、公司发生重大债务;
6、公司未能清偿到期的重大债务的违约情况;
7、公司季度、中期及年度财务报告;
8、公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东或实际控制人,其持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化;
9、公司分配股利或者增资的计划;
10、证券市场再融资计划;
11、公司发行债券或可转换公司债券;
12、公司股权结构的重大变化;
13、公司董事长、三分之一以上的董事、监事或者总裁发生变动;
14、公司盈利预测;
15、发生的重大诉讼和仲裁;
16、公司章程、注册资本和注册地址的变更;
17、公司无力支付而发生相当于被退票人流动资金5%以上的大额银行退票;
18、公司更换会计师事务所;
19、提供对外担保以及债务担保的变更;
20、公司营业用主要资产的抵押、出售