文档介绍：1 / 6
银行内控述职报告
ﻩﻩﻩﻩﻩ
ﻩﻩﻩﻩﻩﻩ
１、银行内控述职报告
ﻩﻩﻩﻩﻩﻩﻩ
xxxｘ年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学****等方面加强了管理,并召内控工作由审计办牵头抓,今年共组织现场审计*次，参加人员**人次,根据行长室要求制订了工作计划,完成了*＊主任*＊*、＊*分理处主任**任期内的责任审计;＊*储畜所、＊＊储蓄所、＊＊储蓄所、＊*分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用；对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计,到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只,收文后及时组织了员工学****强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
３、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上,支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件,新成立了＊*****、**＊＊*、****委员会,调整了**审查委员会、*****委员会、*＊*＊*领导小组、**＊*领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、＊*＊工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办,问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账,对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发送《＊*通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人,坚持“谁经办,谁整改,谁不整改处理谁”原则。通过责任到位,纵横结合措施,除客观原因确难整改外，做到整改不留死角,不走过常
5 / 6
５、自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高。＊月,支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次,金额**元。
６、积极组织员工培训,提高员工规范操作意识。
3、银行内控合规个人年度述职报告
ﻩﻩﻩﻩﻩﻩﻩ
内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员,我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况,对职业道德诚信,合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学****心得。总结如下:
（1)加强合规文化学****落实合规制度。形势的发展要求我们不断加强学****全面系统地学****政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构,努力提高综合素质,更好地适应全行业务提速发展的需要。按照