文档介绍：公司业务流程建议稿
良好的制度是企业有序、高效运作的前提, 而公司良好制度形成需要在实践中流程进行一定程度的了解后,我认为公司很有必要形成一套比拟详实具体的业务简洁高
“效劳客户、效〞的原那么,尽量防止重复工作, 工程组负责人的统一指导下进行, 人员调配原因,只得一人进行尽职调查的,该人员必须在尽职调查完成后的第一个工作日完成工作记录报告,,应作为特殊事项进行汇报说明.
尽职调查报告〔亦称评审报告, 见附件八〕是工程方案评审的重要参考资料, 应能起到揭示风险、, 也不能夸大事实, 表达,但以风险治理部提出最终意见为准.
5. 商务谈判
工程的商务谈判应由公司高管任组长, 目的商务谈判应穿插工程始终,商务谈判应根据“交易合规、风险可控、收益可期、退出可行〞的原那么, 商业秘密,不得提前透露给交易对手,亦不得对除交易对手以外的第三方提供.
6. 评审报告
在完成上述工作后, 工程组应结合尽职调查内容和商务谈判的结果完善工程、复核人、执笔人和其他评审人 .
评审报告是在全面总结前期工作成果的根底上完成的, 是投资决策、风险揭示、资金投放、投后治理等业务流程的重要报告.
评审报告编写完成后, 提交风险治理部、法律事务部〔可为外部法律机构〕各部门应根据责任分工, 在三个工作日内, 对评审报告提出审核意见〔附件九〕, 作为公司业务审议会议的上会资料.
7. 合规性审查
工程组完成评审报告提交后, 公司风险治理部、法律事务部应根据公司合规性审查工作指引〔附件九〕的要求,负责组织合规性审查.
所有需提交公司业务审议的工程, 均需进行合规性审查. 未经合规性审查的工程不得提交上会审议.
合规性审查的结论分为合规、需补充完善、不合规三类.
对于合规类的报告,可提交公司业务审议委员会审议；对于需补充完善类的
报告,应由工程组另行完成补充资料,经合规性审查为合规类的报告可提交公司业务审议委员会审议；对于不合规类的报告,退回工程组,重新编写完成后,再
重新
度进行合规性审查.
对于两次被认定为不合规的报告, 工程组应调整报告执笔人和复核人, 编写评审报告后,,那么工程终止、出库.
8. 工程审议
业务审议委员会为公司投资决策的审议机构,所有完成合规性审查的工程, 议由主任委员〔或由主任委员指定其他高管〕主持, 委员会的所有成员参加会议.
审议会议根据以下议程进行.
1〕工程组汇报工程情况.
2〕风险治理部汇报汇总后的审查意见.
3〕委员及外部专家与工程组交流咨询.
4〕主任委员进行归纳总结, 委员独立记名填写工程决策建议意见〔附件十〕,
形成决策建议.
会议结束后, 风险治理部整理编制会议纪要〔附件十一〕 ,会签相关业务部、风险治理部后,报主任委员审批,后下发实施.
通过公司审议的工程, 由风险治理部办理工程出库手续, 相关业务部可开展
后续工作.
审议会议会议纪要中确定复议的工程,在会议纪要下发后,由工程组负责完 ,如第二次复议的审议结果仍无法到达“同意〞或“有条件同意〞,该工程终止、出库.
审议会议议定谢绝和董事长否决的工程,在会议纪要下发后,一般一年内不 .
审议会议纪要中确定有条件同意的工程,在落实条件后进行后续操作.
9. 条件落实
通过公司业务审议委员会审议通过的工程, 业务部门应根据审议会议纪要的要求,、签订和其他相关条件的 ,业务部门负责拟定相应合同文本,经与客户沟通好相应条款后交由风险治理部进行合同文本的审核, 风险治理部对合同进行审核后出具审核意见〔附件十二〕,业务部门根据风险治理部的要求对合同文本进行修正后再次交由风险治理部进行最终审核,风险治理部认同合同条款合规合法后,对业务部出具合同审批通知书〔附