文档介绍：附件13 — 航空器事故和事故征候调查附篇E
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中国民用航空总局飞行标准司
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编号：AC-121/1资源组成的综合的网络。安全管理体系是管理安全的一种系统方法，包括必要的安全政策、组织机构、责任、程序及措施等。如果希望安全管理体系有效，其必须包括：
(a) 完成必要活动的职责及权利;　
(b) 员工需遵守的程序;
(c) 对组织管理活动和监督活动的控制；
(d) 对过程及其结果的考核；
(e) 明确运营人内部每个人与其所在部门的关系，以及运营人与外包方、供应方、客户及其他有业务来往的单位间重要的相互关系或联系。
4) 安全文化
安全文化是企业文化的一种自然产物。安全文化由共同的信念、态度和做法构成。运营人对于安全的态度影响其员工对安全的共同做法。只有全体人员共同发挥作用，才能实现运营人的安全目标，提高安全运行水平。
8. 运营人的运行、防护及其与局方安全监督管理的关系
运营人的运行与防护的关系
图1清楚地说明了运营人提供运输服务的运行功能与防护功能之间的关系。如果运营人既要保持盈利又要控制风险(经常伴随运营产生)，则这两个功能必须处于和谐状态。
需要注意的是：图1是从功能角度，而不是从组织结构角度进行描述的。该图并不意味着安全管理只是“安全部门”或“安全总监”的责任；事实上，安全管理体系强调“运行”过程的管理人员在安全管理中的角色。
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图１运行与防护的功能关系

运行过程是指飞行运行、运行控制、维修、客舱安全、地面服务、货运、训练等过程。由于运营人的航空运输服务是通过运行过程来完成的，所以有效的风险管理和安全保证应从彻底了解运行过程的结构和组织着手。相当数量的危险源、风险因素来自于过程设计不当或系统与运行环境不适应。在这些情况下，影响运行安全的危险源可能不会被充分认识，因而得不到足够的控制。

风险伴随运行活动产生。运营人的客户和员工是安全系统失效的潜在受害者。因此，运营人应识别其管理过程和运行环境中存在的危险源，控制其风险。安全管理体系为运营人的安全管理提供了一个正式的管理模式来履行其职责和义务，实现安全生产，保护客户及员工的利益。
运营人的运行及防护与局方安全监督管理的关系
运营人的运行及防护功能与局方安全监督管理功能之间的关系见图2。图中左边的两个管理系统分别是运营人的安全管理体系和局方对运营人进行监督的安全管理。
图2 运营人的运行及防护功能与局方安全监督管理功能之间的关系
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局方传统的监督注重符合技术标准，通常包括审定、持续监督、调查、规章的强制实施等。在继续保持传统监督方法的同时，局方将通过监督运营人的安全管理体系，逐步运用系统安全方法监督运营人整体安全状态，并强调运营人通过自我约束、自我管理、自我改进实现安全管理的闭环，不断提高安全水平。
9. 安全管理体系要求说明
安全管理标准化的需求
标准化
本附录《运营人安全管理体系要求》（以下简称《要求》）的制订参考了国际标准的条款结构，使用了与质量管理体系ISO9001-2000标准相似的模式，以便该体系与其他管理体系相互整合。
可审计性
将安全管理体系设计成标准形式有利于提出明确的功能要求，便于运营人本身、政府或其他第三方进行监督和审计。因此，其行文以要求为基础。每一个条款都只单独规定一个要求，以易于对系统审计。
结构和组成
功能性要求
由于需要适合各种类型和规模的运营人，所以《要求》是作为功能性要求文件制定的，它强调运营人应“做什么”而不是“怎么做”。这样可以为运营人的实施提供灵活性。
运营人在实施时应将《要求》中的要求转化成自己的具体做法。运营人应充分利用已经实施的各种安全管理过程，将安全管理体系的全部功能要求充分融入已有的管理体系之中，而不是重新建立一个独立的新体系。作为完整的安全管理体系，《要求》中的每一条功能要求都是必不可少的，但运营人不必对履行相同功能的现存项目重复建设。
安全管理的四大支柱
安全管理的四大支柱为政策、风险管理、安全保证和安全促进。这四大支柱是安全管理体系的基础。《要求》根据四大支柱分四部分对各要素的功能性要求进行描述。
1) 政策
所有的管理体系都必须明确政策、程序、组织结构以实现目标。有关这些方面的要求在《要求》中第4部分进行了描述。