文档介绍：82 管理评论《财经科学》2007/ 9 总234期
技术创新和制度创新的组合
对企业持续成长的影响※
———基于熵理论和耗散结构理论的视角
徐英吉1 徐向艺2
[内容摘要]企业持续成长是企业实现其他目标的前提。技术创新学派或制度创新学派
分别强调技术创新或制度创新对企业成长的作用,忽视了二者的协同对企业成长的作
用。本文借用熵理论和耗散结构理论,在提出企业技术熵、制度熵、技术负熵、制度负熵、
协同负熵等概念的基础上,分别研究了企业的技术创新与制度创新的不同组合对企业持
续性和成长性的影响,并对此进行了比较。最后应用所构建的模型分别对于生命周期处
于闭区间和开区间的企业成长性和持续性进行了研究,并推导出了企业进行技术创新和
制度创新的最佳时间临界点。
[关键词]技术创新; 制度创新;持续成长
一、问题的提出
企业的持续成长是企业实现其他目标的前提, 每一个企业都希望自己能够持
续成长并不断发展壮大, 但人们不时看到的却是企业所表现出来的钝化现象及灭
亡。例如最典型的秦池酒厂、三株集团、太阳神等企业虽经过短暂的繁荣, 但很
快却衰亡了。据统计, 1970 年跻身美国《财富》杂志全球 500 强的跨国公司到
1982 年已经有 1/ 3 消亡了,[1 ]与这些短命企业相对应的却是许多的长寿企业。
Adises[2 ]认为, 企业要永保盛年期, 就要不断进行创新, 然而, 企业的创新
包括技术创新和制度创新。那么到底是技术创新还是制度创新决定了企业持续成
长呢?理论界有两种看法:一是技术创新学派[3 ] ( 熊彼特) ,该学派强调技术创
※基金项目: 教育部社科基金项目“基于可持续发展的企业制度创新与技术创新联动模型”(批准
号: 05JD630098) 的阶段成果。
作者简介:徐英吉(1971 —) ,男,山东大学经济学院(济南,250100) 。研究方向:企业变革与国民经济研究。
徐向艺(1956 —) ,男,山东大学管理学院(济南,250100) ,教授。研究方向:企业管理。
《财经科学》2007/ 9 总234期管理评论 83
新对企业持续成长的决定性作用。二是制度创新学派[4 ][5 ] (波拉斯, 钱德勒) ,
此学派强调制度创新对企业持续成长的重要作用。无论是技术创新学派还是制度
创新学派, 都没有研究对技术创新和制度创新的协同关系对企业成长的影响。
熵理论和耗散理论为研究技术创新和制度创新的协同关系对企业持续成长的
影响提供了可行的工具。耗散结构理论是由普利高津( I. Prigogine) 教授于 1969
年所提出的。普利高津认为一个远离平衡态的开放系统, 通过不断的与外部环境
交换物质、能量、信息, 在外界条件达到一定的阀值时, 系统会发生突变, 由原
来的无序混乱状态转变为一种时间、空间、功能上新的有序结构。这种有序结构
因为必须依靠与外界不断地交换能量、物质和信息才能形成和存续, 被称之为
“耗散结构”。熵是热力学中常用的一个概念, 它被用来计量系统的混乱度或者无
序程度。Clausius 于 1850 年提出了热力学第二定律, 该定律阐明了一个封闭系统
一定会随着时间的推移, 系统内部的熵随之会递增;