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审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
记录控制
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？
◆本组织与有关的记录有哪些？
◆与受审部门有关的记录有哪些？
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
◆是否有保存期限的规定？
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◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
◆贮存是否便于存取和检索？
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？
◆过期记录是否按要求进行处置？
◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？
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注1：文件查阅含记录的查阅注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
管理承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？
◆总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
◆是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性
◆是否为每项活动提供充分的资源
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以顾客为关注焦点
◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？
◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？
◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？
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质量方针
◆质量方针的制定
◆是滞制定了文件化的质量方针？
◆质量方针是否经最高管理者批准？
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◆质量方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？
◆是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺
◆是否提供建立和评审目标的框架
◆是否与公司的其他方针一致
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受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
质量方针
◆质量方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
◆采取了哪些方式？
◆询问员工，看员工是否了解质量方针？
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