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单项选择题
合规档案管理对象为了我行辖内全体在岗员工（）（D ）
B全体网点柜员 D全
体在岗员工
对员工违规行为了的处理决定和原那么,标准贷款审批流程,明确贷款审批
权限,保证审批人员根据授权独立审批贷款.（A ）
、分级审批、分级审批
离、统一审批、分级审批
贷款人超越、变相超越权限或不按规定流程审批固定资产贷款的, 银行业监督管理机构可进行如下处分：（）（D ）
,并处以二十万
元以上五十万元以下罚款、高级管理人员
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和其他直接责任人员采取处分和其他举措,包含责令予以纪律处分、警告、罚款、取消任职资格和禁止从业
降低工程融资贷款建设期风险的举措包含（）（D ）
C.
建立完工保证金、提供完工担保和履约保函等
对于集团关联企业应从整体把握集团流动资金需求,通过（）
估算贷款额度,防止发生各关联客户的过度融资和重复融资.
（C ）

客户经理需检查抵（质）批要求提供押品保险的,以下那一条不是公司业务人员应确认的保险内容（）（D ）

借款合同期限（或急时续保）
人享有第一顺位保险金请求权
司办理
“三个方法一个指引〞的实施,将推动商业银行贷款管理模式的转变,要求商业银行要在（）阶段增强管理.（D ）

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流程
对于流动资金需求测算,以下正确的选项是（）（D ）
〈〈流动资金贷款管理暂行方法>附件〈〈流动资金贷款需求量的测算参考>中监管公式进行测算
评估手册公式,如与监管公式测算结果存在较大差异, 应在贷款评估报告中提供详细合理的解释
得的,如事业单位,可不采用监管公式,需提供借款人正常经营所需
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流动资金的合理分析材料

多项选择题
以下内容合规档案信息包含 ()(ABD )

材料 C员工签署的各类遵章守纪、合规承诺或协议
内外审检查发现的违规事件信息
检查发现的违规事件根据风险严重程度记分正确的选项是()
(ABD )

级别为了中记3分
重大操作风险事件管理根本原那么()(ABCDE )