文档介绍：银行内部控制工作管理办法
银行内部控制工作管理办法
第一章总则
第一条为建立健全银行内部控制体系，实现银行内部控制体系建设总体目标，提高我行内部控制的有效性，根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行内部控制
银行内部控制工作管理办法
银行内部控制工作管理办法
第一章总则
第一条为建立健全银行内部控制体系，实现银行内部控制体系建设总体目标，提高我行内部控制的有效性，根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行内部控制评价办法》制定本办法。
第二条内部控制体系建设的总体目标
以完善的内部控制体系为保障，以体现制衡原则、健全有效的内部制度为基础，以精准的流程控制为着眼点，以激励约束和问责制为引导，以科技信息手段为依托，大力培育合规文化，努力构建全面、系统、动态、主动的内部控制体系。
第三条我行内部控制的目标
（一）确保国家法律法规和我行内部各项规章制度的贯彻执行，达到监管要求。
（二）保障我行发展战略目标和经营目标的实现。
（三）确保我行各项营运资金安全。
（四）确保我行内部各类风险信息能够及时、真实和完整地传递。（五）推进内部机制建设，实现风险防范由事后监督向事中控制和事前防范的目标。
第四条内部控制的基本原则
（一）主动报告原则。总部各部室、各支行应形成主动报告制度，同时承担不主动报告的后果及责任。
（二）全员参与原则。内部控制应渗透到各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门及岗位。
（三）内控优先原则。内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点，保证各项经营管理，尤其是新设立网点或开办新的业务符合内控管理与合规要求。
（四）相互制衡原则。各部门、岗位、人员之间应职责分明，任何部门、岗位、人员不得拥有不受内部控制约束的权力。
（五）独立评价原则。内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能，内部控制的监督评价部门应有直接向我行
银行内部控制工作管理办法
第一章总则
第一条为建立健全银行内部控制体系，实现银行内部控制体系建设总体目标，提高我行内部控制的有效性，根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行内部控制评价办法》制定本办法。
第二条内部控制体系建设的总体目标
以完善的内部控制体系为保障，以体现制衡原则、健全有效的内部制度为基础，以精准的流程控制为着眼点，以激励约束和问责制为引导，以科技信息手段为依托，大力培育合规文化，努力构建全面、系统、动态、主动的内部控制体系。