文档介绍：西方世界的兴起
诺斯简介
道格拉斯·诺斯，是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。
历任华盛顿大学经济学教授、剑侨大学庇特美国明了体制的变迁推动了美国经济的发展，由此得出结论：制度变迁与技术进步有相似性，即推动制度变迁和技术进步的行为主体都是为了追求收益的最大化，制度变迁的成本与收益之比对于促进或延缓制度变迁起着关键作用。
这样在诺斯的理论中，制度不再是既定的和已知的因素，而是一个变量，由此他把制度变迁的一般过程归纳为５个阶段：形成推动制度变迁的第一集团，即对制度变迁起主要作用的集团；提出有关制度变迁的方案；根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择；形成推动制度变迁的第二行动集团，即起次要作用的集团；两个集团共同努力以实现制度变迁。
在与罗伯特托马斯合作的《西方世界的增长的经济理论》（１９７０年）和《庄园制的兴衰：一个理论模式》（１９７１年）两篇论文中，诺斯进一步提出了一个全新的观点：对经济增长起决定性作用的是制度性因素而非技术性因素，技术进步本身就是经济增长而不是经济增长的原因，从而使他在制度变迁的研究方面更进一层。
诺斯与罗伯特托马斯合著的《西方世界的兴起：一种新经济史》（１９７３年）的出版是诺斯的理论作为一个完整体系出现的里程碑。他们认为，传统经济史学的主要缺陷在于未能利用现有的理论，而是一直把研究工作局限于史料的搜集整理和考证，如果不利用现代经济理论，研究者将不仅无法解释诸如“一国经济的兴衰”这类重大问题，甚至连经济史的具体演变过程也说明不了。因此，他们主张，经济史学家应该用自己的学术武器——经济理论——去认识世界和解释历史，将经济理论与经济史有机统一起来。
他们在该书中就开宗明义地指出：“有效率的经济组织是增长的关键因素；西方世界兴起的原因就在于发展了一种有效率的经济组织”，“有效率的组织可以建立制度化的设施，并确立财产所有权，把个人的经济努力不断引向一种社会性的活动，使个人的收益率不断接近社会收益率。”在西方有效率的经济组织形成过程中，人口增长和人的独立和自由是起关键作用的两个外部因素。他们还明确界定了经济增长：人均收入的提高可以在两种情况下产生，其一，人均生产要素的实际数量可能增加；其二，一个或几个生产要素的效益增加，这两种情况都可以被称为真正的经济增长。产出的增长可以通过规模经济的实现来完成。当然，有效率的组织的产生需要在制度上确立产权，以便对人的经济活动形成一种激励效应，根据对交易费用大小的权衡使私人收益接近社会收益。他们把技术革新、规模经济、教育和资本积累本身看作是经济增长而不是经济增长的源泉。这就是他们提出的考察和理解西方世界兴起的宏观分析框架。
诺斯和托马斯对产业革命也发表了他们独到的见解：一系列制度方面的变化给产业革命铺平了道德，产业革命是一系列因素长期发展、变化所带来的渐进性的结果，因此，历史演进的真正源泉是制度的变迁。新旧世界交汇后，市场需求的刺激导致了劳动分工，从而出现了专业化，引起交易费用的增加，而交易费用的增加意味着资源的浪费。通过经济组织的变更可以解决这一矛盾，从而实现经济增长。此外，国际性的竞争为一些国家提供了强大的推动力，使之调整各自的制度结构从而为经济增长提供了动力，并使产业革命得以扩展。西方国家产业革命成功是重构所有权的必然结果，而失败是经济组织没有效率的必然结局。
在《经济史中的结构与变迁》（１９８１年）一书中，诺斯的制度变迁理论渐臻佳境。诺斯把“结构”一词界定为“那些我们相信是决定经济实绩基本因素的社会特征”。他把一个社会的政治和经济制度、技术、人口及意识形态都包括在里面，主张经济史应从时间上解释结构与实绩的演变：政治和经济组织的结构决定经济实绩和技术存量的增长速率。人类发展中的合作与竞争形式以及组织人类活动的规则的执行体制是经济史的核心。这些规则不仅造就了引导和确定经济活动的激励系统，而且还决定了社会福利与收入分配的基础。因此，诺斯所说的“结构”一词指制度框架，“变迁”一词指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式。
诺斯制度变迁理论的三块主要基石是：描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；界定和实施产权的国家理论；影响人们对“客观”存在变化作出不同反应的意识形态理论。这种理论解释人们对现实产生不同理解的原因。
在《制度、制度变迁与经济实绩》（１９９０年）一书中，诺斯进一步地考察了制度在决定交易费用——交换所必需的考核、监督和实施费用，即调查费用、洽商费用、执行费用——中的作用。诺斯认为制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人。制度提供了人类