文档介绍：中国如何跨越“中等收入陷阱”:库茨涅兹假说的再认识
中国如何跨越“中等收入陷阱”:库茨涅兹假说的再认识
摘要:库兹涅茨假说指出,在经济发展的初始阶段,收入分配差距扩大与经济增长相伴随;当经济发展到人均收入4000~11000美元的阶段时,经济增长与收入分配差距缩小相伴随。我国2011年的人均收入为4382美元,标志我国已进入中等收入阶段;但是,自1982年以来,我等趋势,使我国有落入“中等收入陷阱”的风险。因此,为跨越“中等收入陷阱”,实现我国经济长期稳定持续发展,必须缩小贫富差距,降低收入不平等程度。
关键词:中等收入陷阱;库茨涅兹假说;经济发展;经济增长;收入分配
中图分类号: 文献标识码:A 文章编号:1005—2674(2013)03—023—07
一、引言
经过30多年的改革开放,我国经济发展在取得增长“奇迹”的同时,也出现了贫富差距逐渐扩大的现象。环顾全球,殷鉴不远。拉美现象的警示,使中国是否会落入“中等收入陷阱”的问题再一次引起高度的关注。对于一个国家是否会落入“中等收入陷阱”,现有的文献主要集中于以下两个方面:一方面,从各个国家在中等收入阶段时面临的内部起始点差异出发,通过比较分析得出陷入“中等收入陷阱”的原因,如不可持续的发展模式、不平等的收入结构和低度的城市化、中低水准的技术结构、不合理的人口结构、不合理的制度和政策结构等;另一方面,外部因素或外部冲击也可能会使一个国家陷入“中等收入陷阱”,如不和谐的国际环境等。这两种分析视角都是仅从“中等收入陷阱”这个问题本身出发,试图找出落入“中等收入陷阱”的原因。本文将通过库兹涅茨假说把“中等收入陷阱”问题和收入分配问题二者有机地联系起来,从而为“中等收入陷阱”问题的解决提供一个新的视角。
本文认为,中国落人“中等收入陷阱”的最大风险在于收入分配不平等。对收入分配的长期演变的研究始于库茨涅兹,他在1955年《美等》中指出,经济增长与收入分配不平等之间呈现倒U形关系。他认为,在经济发展的初始阶段,收入分配差距扩大与经济增长相伴随;然而当经济发展达到一定程度后,经济增长与收入分配差距缩小相伴随。库茨涅兹的观点对以后的近60年的收入分配问题研究产生了重要影响,后来的经济学家通过实证研究得出:在某些特定的条件下,库茨涅兹假说是成立的;在经济起步阶段,收入不均对中短期经济增长有正面作用;在收入水平比较高的阶段,收入分配不平等对长期经济增长有抑制作用。
二、收入分配与“中等收入陷阱”:对库茨涅兹假说的再认识

库茨涅兹运用美、英、德等等的长期演化趋势进行了实证研究,并提出了库茨涅兹倒U形曲线。由此,引发更多的经济学家对经济发展和收入分配之间的关系进行研究。奥格万在非参数回归的函数形式下,用核方法估计了收入分配不平等和人均收入之间的关系,并用实证的方法证明了库茨涅兹假说的成立。另外,一些研究者认为,库茨涅兹假说是不成立的。阿吉翁发现,在1970年代以前,美国和大部分的OECD国家的经验事实都同库茨涅兹曲线相吻合,但到了1980年代以后,美英德等国的人均收入达到20000美元左右时,收入分配不平等程度的变化出现了逆转,即从1980年代中期到现在,美等程度上升的趋势。菲尔兹和雅格布森认为,人均收入和收入分配满足U形而不是倒U形关系;同时,Chu,Y.-,也发现其并不满足库茨涅兹倒U形假说。
根据现有文献研究,本文认为,若一个国家的初始发展阶段满足库茨涅兹曲线的上升阶段的特征,且在人均收入处在11000美元以下,那么,这个国家的经济发展与收入分配将满足库茨涅兹倒U形曲线。这是因为,库茨涅兹提出库茨涅兹假说时,世界上仅有几个国家的人均收入达到11000美元,并且统计数据滞后。所以,库茨涅兹并不能够对人均收入11000美元以上的经济发展阶段进行有效地估计。1950年代的发达国家的经济发展条件很相似,且当时并没有出现不同发展路径的发达国家。但到了20世纪下半叶,世界上有相当多的,并且存在几种不同的经济发展路径。
我们通过对OECD的主要国家的研究发现,在人均收入为4000美元左右的阶段,收入分配不平等程度达到最大。以后的阶段,随着不平等程度的降低,人均收入快速增长。当达到人均收入11000美元以上时,人均收入和收入分配可能不再一定满足库茨涅兹假说。阿南德和坎贝尔提出一个形式化的库兹涅茨过程,推导出人均收入和6个不平等指标之间的关系,并界定了导致库茨涅兹倒U曲线的“转折点”存在的特定条件。他们通过对60