文档介绍：西北电建集团公司反腐倡廉“反违章”风险源辨识、风险评价及控制措施手册
序
号
风险来源
可能导致的违章、违规、违纪行为
(潜在风险)
风险级别
现有控制措施
备注
一
决策部署环节
1
领导班子集体研究决定的事项。
党政主要负责人对需经领导班子集体研究决定的事项,未列入集体决策范畴;或虽经集体研究,但未按议事规则、决策程序讨论决定。
三级
风险
1、认真执行西北电建集团公司《党委议事规则》、《公司工作规则》,遵守会议程序。
2、企业党政主要领导要在重大问题决策前与相关负责人沟通、磋商,确定议题。
3、党委对将要决策的议题开展调查研究,广泛征求意见。
4、会前充分调查研究广泛征求各方面的意见。
5、参会人员要严格执行西北电建集团公司《保密工作规定》。
2
党委会、总经理办公会、党政联席会、经理会、支部会研究决定的事项。
1、重要会议会前班子成员酝酿不充分或根本不知晓,决策缺乏科学的论证。
2、会议出现泄密现象。
三级
风险
3
“三重一大”决策。
在执行“三重一大”决策制度中,决策范围不明确,决策程序不规范。
四级
风险
1、严格执行《陕西省电力公司党组关于贯彻落实“三重一大”规定的实施意见以及西北电建集团公司有关人、财、物管理规定。
4
决策议题
党委(支部)会、总经理(经营单位)办公会、党政联席会的决策议题缺乏严格统一的界定标准,执行弹性大。
二级风险
2、贯彻执行《西北电建集团公司“三重一大”集体决策监督管理控制程序》。纪检监察部门定期对执行“三重一大”决策制度情况监督检查,纠正违规行为。
3、认真执行《西北电建集团公司工作规则》,如遇某个议题分歧较大时,联席会议不得匆忙作出决定,需深入调查研究,广泛交换意见后,重新提交联席会议讨论决定。
5
重要会议记录
党委(支部)会、总经理(经营单位)办公会、党政联席会等重要会议记录不规范,一些重大事项决策的表决记录不明确,相关材料缺失。
二级风险
1、认真执行《西北电建集团公司工作规则》,坚持做到党政联席会议作出的决定,由公司总经理、党委书记负责做好督促落实检查工作。
2、根据公司会议管理制度规定,指定专人做好会议记录,定期检查会议记录情况,专人保管各类会议记录本。
6
职代会讨论审议事项
需经公司职代会讨论决定的事项,未提交讨论审议就决定。
四级风险
1、按照《西北电建集团公司职工代表大会条例实施细则》办理。
2、重大事件可经职工代表团组长会议审议表决通过,并进行公示后执行。
3、关系企业稳定发展、职工切身利益的事项,按照《西北电建集团公司集体合同》执行。
7
司务公开
应将司务公开的事项,不公开,或不如实公开。
二级
风险
1、按照《西北电建集团公司司务公开管理办法》规定处理公开事项。
2、各经营单位每季公开经营工作情况。
3、工会每年组织1-2次司务公开工作专项检查。
二
过程控制环节
8
工作流程
业务工作的内容不统一,只注意表面程序的规范化,忽视实质上约束的缺失
二级
风险
严格执行《西北电建集团公司党风廉政建设责任制检查考核管理办法》,加强监督检查,坚持每月党支部自查,每半年纪委巡查,全年公司组织考评,确保公司各项决策部署落实到位。
9
绩效考核
明知部门工作人员有违纪违规行为,存在“老好人”思想,不敢管、不敢抓,不报告,一味姑息迁就。
二级
风险
严格执行《西北电建集团公司职工奖惩管理办法》,大力推进全员绩效考核工作,确保每位职工收入与业绩相挂钩。
10
重点岗位权力制衡
重点岗位不按职责行使权力,业务流程的关键环节缺少有效的监控。
二级
风险
严格执行《西北电建集团公司关于进一步加强权力四治机制建设实施细则》和重点岗位职责,加强监督检查。
11
制度管理
规章制度更新废止不及时。废止、修缮、新的规章制度制订缺乏统一规范的标准。
三级
风险
按照公司“三标一体”体系文件的要求,对规章制度的制定、废止、修缮做出明确规定
12
合同管理
签订合同时不按合同管理规定和程序签订履行合同,有可能损害企业利益。
四级
风险
严格执行《西北电建集团公司合同管理办法》
13
业务工作
对分管的工作应汇报的而不作汇报,对具体业务直接插手、包办代替。
二级
风险
根据部门、人员职责,明确人员分工和责任,落实责任制,杜绝独断专行或包办代替。
14
事务处理
不属于自己分管范围的事揽权办理,不应自己办理的事务私自办理,应由两人以上共同办理的事务一人办理。
三级
风险
明确业务办理流程和要求,严格执行业务办理有关规定
三
结果评估环节
15
监督过程
对各项决策部署落实情况的监督检