文档介绍:私募股权基金备案是什么意思?
随着创业创新时代的来临,以前并不起眼的而私募股权基金获得 了很大发展,私募数量极大增加。因为其操作比较隐秘,监管部 门很难监管到,所以对金融市场是一个不稳定的因素。为了更好 的规范私募股权基金发展,为中小企业私募股权基金备案是什么意思?
随着创业创新时代的来临,以前并不起眼的而私募股权基金获得 了很大发展,私募数量极大增加。因为其操作比较隐秘,监管部 门很难监管到,所以对金融市场是一个不稳定的因素。为了更好 的规范私募股权基金发展,为中小企业的发展出力,监管部门开 始施行备案制。那么,备案制到底是什么意思呢?又是怎么操作 的呢?
私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。 根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职 责分工的通知》、中和基金备案办法(试行)》有关规定,由基金业协会负责私募 投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。 私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。私募 基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信 息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判 断和识别风险。
私募基金登记、备案的范围 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规 定,本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开 方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管 理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合 伙企业。
申请登记和备案
私募投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信 息符合《办法》规定的认定条件,并承担合适责任,基金业协会 将予以进一步核对。如发现注册信息存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏的,基金业协会将对私募投资基金管理人采取相应自 律处分措施;涉嫌违法违规的,将移送证监会处理。
私募基金会员资格和会费
私募基金管理人和私募基金系特别会员,根据《中国证券投资基 金业协会章程》(经第一次会员大会审议通过)第十二条第一款 第(一)项规定,普通会员有选举权、