文档介绍：: .
中国保险监督管理委员会关于印发《保险公司合规管评估，并审核
下年度公司合规风险管理计划；
（四）审核并向董事会审计委员会提交公司年度、半年度合规报
告；
（五）发现公司有不合规的经营管理行为的，及时采取适当的补救措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告；
（六）公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。
保险公司分公司和中心支公司总经理应当履行前款第（三）和第
（五）项规定的合规职责。
第三章合规负责人和合规管理部门
第十条保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司
总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务
部门。
保险公司任命合规负责人，应当根据《保险公司董事和高级管理
人员任职资格管理规定》和中国保监会的有关规定申报核准。
保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后 10 日内向中国保监
会报告并说明原因。第十一条保险公司合规负责人对总经理和董事会负责，并履行
以下职责：
（一）制订和修订公司合规政策并报总经理审核；
（二）将董事会审议批准后的合规政策传达给公司全体员工和营
销员，并组织执行；
（三）在董事会和总经理领导下，制定公司年度合规风险管理计
划，全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗
位；
（四）定期向总经理和董事会审计委员会提出合规改进建议，及
时向总经理和董事会审计委员会报告公司和高级管理人员的重大违
规行为；
（五）审核并签字认可合规管理部门出具的合规报告等各种合规
文件；
（六）公司章程规定或者者董事会确定的其他合规职责。第十二条保险公司总公司应当设置合规管理部门。保险公司应
当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在分支机构设置
合规管理部门或者合规岗位。
保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及其合规人员，对
其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责。
保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管
理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措
施。
第十三条保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立
性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立
于业务部门、财务部门和内部审计部门。
第十四条合规管理部门履行以下职责：
（一）协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规风
险管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化；
（二）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合
规手册和其他合规管理规章制度；
（三）实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；
（四）撰写年度、半年度及其他合规报告；
（五）参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供
合规支持；
（六）负责公司反洗钱制度的制订和实施；
（七）组织合规培训，贯彻员工和营销员行为准则，并向员工和
营销员提供合规咨询；
（八）审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法
规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司
内部规章制度和业务流程的建议；
（九）保持与监管机构的日常工作联系，跟踪评估监管措施和要 : .
中国保险监督管理委员会关于印发《保险公司合规管理指引》的通知
（保监发〔2007〕91 号）
各保险公司、保险资产管理公司，各保监局：
为了规范保险公司治理结构，加强保险公司