文档介绍：基金从业资格模拟试题8篇
基金从业资格模拟试题8篇 第1篇
基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（ ）。Ⅰ、企业经营风险、股权瑕疵Ⅱ、债务Ⅲ、法律诉讼Ⅳ、环保问题以及监管问题?续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。
答案：B解析：基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过一年。
下列选项中属于显性成本的是（ ）。
答案：B解析：显性成本包括佣金、印花税和过户费；隐性成本包括买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等。
（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
答案：C解析：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
ETF的申购是（ ）。
答案：C解析：。
基金从业资格模拟试题8篇 第3篇
股权投资基金管理人在基金运作中具有（ ）作用。
答案：B解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。
基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。：；：：10
答案：D解析：基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（ ）。
答案：D解析：投资协议与投资备忘录的主要条款包括估值条款、估值调整条款、优先认购权条款、第一拒绝权条款、随售权条款、反摊薄条款、保护性条款、董事会席位条款、回售权条款、拖售权条款、竞业禁止条款、保密条款、排他性条款。
证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。‰‰‰‰
答案：B解析：证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰ 也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。，、规章制度，，营造公司合规文化、提高员工合规意识
答案：C解析：除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
关于期货市场的作用，以下表述错误的是（ ），、转移价格风险的工具，
答案：A解析：
关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。，，、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
答案：D解析：如基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。
（ ）不属于基金信息披露的内容。
答案：B解