文档介绍：基金从业资格模拟试题9章
基金从业资格模拟试题9章 第1章
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（ ）。Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ 不.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ
答案：C解析：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务 资格，除具备上述条件外，还应符合《证卷投资基金销售管理办法》对不同机构的具 体要求，从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行 注册并取得相应资格。
（ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。
答案：B解析：B项，权衡理论认为，随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会增加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点，这一均衡点D*就是最佳负债比率（如图所示）。图中，K表示公司的负债水平，V表示公司价值，Vc表示在“税盾效应”下无破产成本的企业价值，Vu表示无负债时的公司价值，Vs表示存在“税盾效应”但同时存在破产成本的企业价值，FA表示公司的破产成本，TB表示“税盾效应”给企业带来的价值增值，D*表示公司的最佳负债水平。
宋先生赎回B基金10000份，，% , 宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
答案：D解析：赎回总额=赎回数量x赎回日基金份额净值；赎回费用= =%=
投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（ ）
答案：C解析：
下列关于期货交易制度的论述中，错误的是( )。、，，而不能实物交割
答案：D解析：D项，期货的交割分为实物交割和现金结算两种形式。如果合约在到期日没有对冲，则一般是交割实物商品的，如小麦或一笔外汇等。有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算。
在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（ ）和（ ）、、、、成本法
答案：A解析：我国最常用的即相对估值法和折现现金流法。
基金从业资格模拟试题9章 第3章
用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（ ）。
答案：D解析：用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合绩效的方法是夏普指数法。
对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
答案：C解析：对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。
关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（ ）。%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%，
答案：B解析：应在基金份额发售的3日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上。
（ ）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
答案：D解析：全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。
境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（ ）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。
答案：A解析：境内股权投资基金向