文档介绍：基金从业资格答疑精华5篇
基金从业资格答疑精华5篇第1篇
下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（）。，、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案：D解析：从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是()，需要有风险因子的概率分布模型，
答案：D解析：蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程。蒙特卡洛模拟每次都可以得到组合在期末可能出现的值，在进行足够数量的模拟后，组合价值的模拟分布将会收敛于组合的真实分布，继而求出最后的组合VaR值。蒙特卡洛模拟法虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
基金年度报告中应披露的财务指标不包括（）。
答案：A解析：基金财务指标的披露的内容。
检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。
答案：B解析：检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。
根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，( )应作为特殊风险事项向投资者进行披露。
答案：C解析：股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等
基金从业资格答疑精华5篇第3篇
(2022年)只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（）。
答案：D解析：私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集。
以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（）。
答案：D解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：①在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币；③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；④具备安全保管资产的条件；⑤具备安全、高效的清算、交割能力；⑥最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
（）不可以开立基金账户。
答案：B解析：我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。本题考察基金客户释义及投资人类型
基金的募集一般要经过（）等四个步骤。、申请、发售、、申请、基金合同生效、、注册、发售、、发售、注册、基金合同生效
答案：C解析：
公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。