文档介绍：国泰君安董事会办公业务流程改进建议概述编号:GTJA-BD
董事会秘书处,主要职能是作为董事会的常设事务性机关,负责公司股权管理的事务,并协助董事会处事日常事务,召开董事会、股东大会,充当董事会与经营层的信息沟通渠道。
国泰君安董事会秘书处现有流程11份,其中包括有股权管理、信息批露、董事会事务管理以及会务组织四块内容。现有流程基本完整地反映了现有董事会秘书处的运作流程和主要业务,基于管理过程中加强风险控制,提高运作效率以及符合有关法律规定的考虑,我们对现有流程提出以下改进建议:
现有流程基本全面地反映了董事会秘书处的日常工作和主要职能。本流程建议不涉及对部门职责及组织架构上的重大变动。在信息批露流程建议中,建议将年报和临时信息报告中中与业务部门相关的部份转入各相关部门编制,有可能对其它部门的业务产生一定影响,并有可能需要建立相关流程接口。提请与各部门协调解决。
股权管理增加与股东大会的相应接口在股权管理部份中,在有关的法规中有如下规定:对于股份有限公司的股权如果质押或转让给股东以外的人时,须经全体股东的半数以上同意。在现有流程中,股权质押中,只通过法律事务部的审批,而股权转移时,没有任何上层的审批。为与符合相关的法规,建议在股权的质押和转让中都增加相关的判断步骤,判断股权的质权或受让是否为公司内股东,对于不是公司股东的情况,流程中应建立与股东大会的相关流程接口,将出质或转让申请报请股东大会审批,在半数以上股东同意后,方可继续以下流程。
股权管理增加与股东大会的相应接口在股权管理部份中,在有关的法规中有如下规定:对于股份有限公司的股权如果质押或转让给股东以外的人时,须经全体股东的半数以上同意。在现有流程中,股权质押中,只通过法律事务部的审批,而股权转移时,没有任何上层的审批。为与符合相关的法规,建议在股权的质押和转让中都增加相关的判断步骤,判断股权的质权或受让是否为公司内股东,对于不是公司股东的情况,流程中应建立与股东大会的相关流程接口,将出质或转让申请报请股东大会审批,在半数以上股东同意后,方可继续以下流程。
国泰君安董事会办公业务流程改进建议概述(续) 编号:GTJA-BD
现有流程基本全面地反映了董事会秘书处的日常工作和主要职能。本流程建议不涉及对部门职责及组织架构上的重大变动。在信息批露流程建议中,建议将年报和临时信息报告中中与业务部门相关的部份转入各相关部门编制,有可能对其它部门的业务产生一定影响,并有可能需要建立相关流程接口。提请与各部门协调解决。
股权管理增加与股东大会的相应接口在股权管理部