文档介绍：农商行案件查处操作规程（修订）
第一章总则
第一条为了进一步规范农商行对已发案件的查处工作提高案件查处效率与效果，促进案件防控长效机制的建立，根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件处置工作规治理领导组办公室负责登记有关内容。台账分为案件风险信息台账和案件信息台账。
案件风险信息台账应当包括：事发机构名称、事发时间、涉案金额、基本情况、信息登记的时间、承办部门和主办人员等。
案件信息台账应当包括：
（一）案件信息：案发机构名称、案发时间、涉案金额、基本情况、案件登记时间、承办部门和主办人员等。
二）案件调查情况：案件性质、涉案金额、风险金额、
案件调查报告及公安、司法机关的侦查情况等。
（三）案件审结情况：整改方案、责任追究及审核意见、
案件审结报告等。
（四）后续整改情况：后续整改报告、司法追究及后续评
价情况等。
第十七条案件风险信息经《案件信息确认报告》确认为案件后，应当将原案件风险信息台账转登记为案件信息台账。案件风险信息经《案件风险信息撤销报告》撤消后，应当在台账中登记撤销。
第十八条台账登记原则上应当在各环节工作结束后及时完成，登记内容应当要素完整，且与向上级机构和公安、司法机关的报告内容相一致。
第十九条台账是案件处置工作档案的起始部分，应当与此后案件处置各环节形成的记录、纪要、报告和分析资料等，作为案件处置工作档案材料，统一存档。
第二十条对案情复杂，当地公安机关办案有难度的，由市级联社向所在地政府汇报情况，提升办案层级，并沟通协调检察机关、纪检监察机关、公安机关、审计机关联合查处。
第三章案件调查第二十一条案件调查阶段主要进行移送犯罪嫌疑人、查清案情、落实责任、分析原因、提出建议等方面工作。
第二十二条对初步确认的案件，各级农商行应迅速成立专案组，并确定承办部门和主办人员，第一时间赶赴案发机构，统一组织指挥案件核查工作。专案组成员名单应向同级银行业监督管理机构报备。
第二十三条根据案件性质确定承办部门，其中：属于财务类案件由财务部门承办；属于信贷类案件由信贷部门承办属于盗抢类案件有安全保卫部门承办；属于外部诈骗案件，根据诈骗环节，由安全保卫部门和相关业务部门联合承办；属于***受贿等***类案件的由纪检监察部门和人力资源部门联合承办。主办人员从承办部门人员中确定。
第二十四条根据涉案金额，确定专案组的层级。其中：发生涉案金额百万元以下的案件，由市级联社成立并派出专案组负责查处，由市级联社主要负责人任组长；发生涉案金额百万元以上的案件或者可能涉及市级联社间接责任人员责任追究的案件，由省联社成立并派出专案组查处，根据案件性质及涉案金额大小，由主要负责人或分管负责人任组长
第二十五条专案组人员应当依法合规、尽职尽责履行职责，涉及与本人有利害关系的，应当回避。专案组成员由案治办相关成员部门抽调人员组成。
第二十六条专案组的主要职责：
（一）组织开展内部核查调查，配合公安机关查清案情，确定涉案金额、风险金额、涉及人员等情况；
（二）移送内部涉嫌犯罪人员，配合公安机关抓捕外部犯罪嫌疑人；
三）根据核查结果，认定案件直接责任人和间接责任
人的责任，并提出处理意见和建议；
（四）积极追缴涉案资金和财产，配合公安机关冻结、扣划相关资金，查封相关财产，对犯罪嫌疑人的住处等进行搜查；
（五）对核查发现本系统其他地区或其他银行业金融机构涉案线索的，提交派出机构和银行业监督管理机构组织核查；
（六）深入分析案件发生的原因，主要从涉案岗位、制约岗位、业务制度、技防物防、条线管理、稽核检查、行为监督、案防要求、领导重视等十个方面查找内控机制和案防工作中的漏洞和不足，针对性地提出整改意见和建议；
（七）坚持“内紧外松”原则，对案件查处信息、资料等按机密进行管理，防止泄密；
（八）加强舆情监测，发现不利舆情报道应及时采取措施，未经批准不得接受媒体采访；
（九）指导案发网点做好应急准备，适时启动应急预案，确保不发生支付风险和其他政治社会问题；
（十）指导案发单位开展员工思想工作，确保员工队伍稳定，确保业务正常运行；
（十一）及时向派出机构和当地银行业监督管理机构报告工作情况和案件核查进展。专案工作结束后，要上报专案组工作报告和案件核查报告。
（十二）向案发单位移交下一步案件处置工作；
（十三）其他应当承担的职责。
第二十七条专案组内部应进行职责分工并设立若干小组，分别承担内部检查、资金追缴、资料管理、协助联络等职责，各小组要各司其职，密切协作。
第二十八条专案组要对各小组的职责和权限进行详细规定。各小组应按照专案