文档介绍：银行合理合规自查报告及整改措施今年以来，某某市某某区联社坚 持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个 环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠 抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监银行合理合规自查报告及整改措施今年以来，某某市某某区联社坚 持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个 环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠 抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作， 进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好 又快发展。我们的主要做法是： 一、高度重视，组织领导到位 自年初 一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核， 作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事 长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的 “制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整 个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。 二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠 工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实 行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层 层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书某某某份。联社领导、 部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正 人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学****到位 为提高全体员工特别是新青员 工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业 道德规范、法律法规以及各种案例作为学****培训内容，重点提高员工对基 本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统 一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学****班某期，参训人员达 某某某人，其中一线员工的学****面达某某%以上，使大家真正认识到“内 控优先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防
和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式 讨论学等多种形式，认真学****业务流程合规操作手册》、《安全保卫工 作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示 教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收 集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学****的针对性，人人撰写了学****笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解 和再认识。四是运用激励机制，检验学****效果。某月中旬，采取自下而上 层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐某某名员工进行了合规知识竞 赛;某月下旬，组织全辖某某某名员工分岗位参加省联社的制度学****考试， 考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达某 某％。
三、强化基础管理，岗位责任制落实到位 加强基础管理，规范临柜 操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针 对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严 峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合 全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确