文档介绍：国内企业内审资料范例
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审核策划和准备
审核的策划
—年度审核计划
审核准备
—审核实施计划
—检查表
年度内部审核计划
格供方名单中。
事实：宏源贸易公司被列在合格供方名单中。
审核技术--
尊重对方，尊重别人
尊重受审方的制度和****惯，不要随便破坏
事例：
审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用，
机房有换鞋的规定。
审核员：我应拖下鞋子吗？
被审核方：哦，不用了，我们都这样。
审核员然后就穿着鞋子走了进去。
审核技术--
审核中要保持镇静，不要因激动而丧失客观性
例：
审核员：为什么你的计时器没有校准？
被审核方：都这样做的吗？你会不会校准你的手表？
审核员：不要离题。我现在谈的是你的计时器。
被审核方：我认为不需要去校准。
审核员：这由不得你决定，是TS的要求。
被审核方：实际一点吧，校准费用比买一个新的还要贵。
审核员：那是你的事了。
审核技术--
审核中要有毅力，有信心
例：
审核员：校准规程中要求在校准后的千分尺上都要贴上
校准标签，为什么这一把千分尺没贴上校准标
签，而是被贴在盒子上？
被审核方：千分尺有不同的尺寸，所以不需要在所有的
千分尺上都贴上标签。
审核员：同意，但是如果相同牌子、型号和尺寸的千分
尺，怎么办呢？
被审核方：那可能是一个问题，让我和我们质保工程师
讨论解决的办法。
审核技术--
审核技术--
审核中要有毅力，追查始终
事例：
被审核方：这是我们的检验程序，上一个月的记录
已填好，在这。以前的记录保存在另一
个房间。我们的检验从来没有什么问题。
审核员：非常好。你们上个月的记录很好，但我想
看一下你们以前的记录，我们可以到另外
的房间去吗？
审核技巧
（一）少讲、多看、多问、多听
就题咨询
裁判都应避免
重复阐述
（二）选择正确的对象提问
问题应向负责进行该项活动的部门或个人提出
不要向无关部门或人员提问，如：
－问销售部门如何进行供方评定
－向设计部门问如何决定检验时使用的统计技术
正确地提出问题
明确，直接针对要了解的问题提问
不要像在外交谈判中那样旁敲侧击
不要提出外行的或错误的问题，如：
－向采购部门问：“合同如何评审的？”
－向检验部门问：“成品来不及检验而紧急放行
时，应如何作好标记和记录？”
封闭式问题和开启式问题相结合
封闭式提问
－可用“是”“否”“有”“无”来回答
－可得出明确无误的答案，但信息量较少
开启式提问
－主题式问题：主题明确，开门见山，
“ 请谈谈软件的有效性，你们是如何做的？”
－扩展式提问：在会话基础上逐渐进入较高层次的交流，
“那么，对你来说，了解这类程序的重要性有什么作用
呢？”
－征求意见式提问
－设想式提问，如：
“电源切断了怎么办？” “ 计算结果不满足这个公式，
你将如何处理？”
审核时注意: 当你缺少审核经验时，尽量少提扩展式
问题！！！
提问和索要相接合
提问：涉及文件及实际情况----索要文件或观察现场
注意：避免埋头细读一大堆文件，而中断调查
联想和追溯
－从采购验证记录中出现的许多不合格联想到供方的评定
有无问题；到有关部门追溯评定记录
－从顾客抱怨产品外表受损联想到成品检验，包装，交付
过程有关问题，而追溯这些过程的情况和记录
创造一个良好的审核气氛
－审核员应平等，和气待人
－注意听人讲话，认真记笔记
－不时地用点头、注视、附和等方式对对方谈话表示
感兴趣
－请对方出示文件应征得对方同意
－发现了不合格要对方领导签字时，要耐心说明理由
－即使对方态度粗暴，也不要与之争吵
审核的抽样
随机抽样
适当数量（检查表）
审核员亲自抽样
征得被审核人员同意
应相信样本
审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不
断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止
审核的验证
依据客观证据
面谈