文档介绍：银行案件防控工作报告
抓落实 控风险 全面提升风险管理水平
2022年上半年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案好效果。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处 今年，我行根据工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，我行严格根据监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、沟通管理方法》，进一步明确了岗位轮换、沟通范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换沟通流程，从而为岗位轮换、沟通的顺当实施奠定了基础。
（二）高度重视对账工作的管理。严格根据《人民银行结算账户管理方法》和我行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行我万元以上对账率达101%。根据要求，各支行负责人每季度干脆与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺当进行。
（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是根据银
4 监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自我年以来的案件风险状况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥当处置和化解案件风险。三是肃穆案件管理纪律。要求各机构增加对案件风险的快速反应实力，刚好报告；对发觉符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将肃穆处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深化调查，肃穆问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作实力的提升。 截至6月末，我行未发觉案件（风险）信息，报送数为零。
（四）高度重视平安管理，做实安保工作。今年以来，我行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《平安保卫管理方法》等规章制度。
五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：
（一）监督措施要到位。我行提出，防范案件不能总当
5 “事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。我年，为了保障各项制度的实行，督促员工依规操作，根据《方案》的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。
（二）惩戒措