文档介绍：案件防控工作计划
案件防控工作安排（一）
按xx银监局3月21日的案件专项治理督导会议精神，xx联社结合省联社xx年案防工作看法的详细要求，对xx年的案防工作做了细心支配，主要作法为：
一、制订了案防工作的总体目标
额，增加我行防范、识别和限制风险的实力，促进各项业务又好又快地发展。
二、组织领导
联社成立案件防控治理工作工作领导小组。
组长：***
副组长：***、***
成员：********
领导小组下设办公室，
办公室主任;***
副主任;****
成员;***、*******
办公室设在联社稽核监察部，***同志专职详细抓案件防控治理活动的组织落实和统筹协调工作，确保案件防控治理工作有效开展。
三、案件防控治理工作三年目标
xx年，起先启动案件防控总动员，接着推动案件治理“回头看”深度排查工作，努力提高内限制度执行力和案件发觉率，遏制新发案件，充分暴露历史陈案，力争实现案件数量和金额“双降”目标。
xx年，深化开展案件防控综合治理，各类操作风险得到有效限制，各类违法违规案件得到有效遏制，案件胜利堵截率明显提高，新发案件的数量和金额不断下降。
xx年，案件防控工作由“治标”向“治本“转变，案件风险隐患得到有效限制，案件防范的长效机制基本形成，案件数量和金额明显下降。为实现上述目标，联社将在去年开展的案件“百日专项查访”工作的基础上，再用三年时间开展“深度排查、严查严防”行动，做到抓落实不走过场，措施详细有操作性，目的明确有针对性，做到机构全覆盖、岗位全覆盖、业务全覆盖、流程全覆盖。抓住问题比较突出的机构、风险频发业务、易发案件的要害部位和漏洞较多的薄弱环节，对重点机构、重点业务、重点岗位、重点人员进行重点排查。主要抓好五个方面：一是抓自查。各机构网点要比照规章制度、比照各级检查发觉的问题，仔细开展自查自纠;二是抓检查。稽核部门及各业务条线要严格履行监督检查职责，通过各项检查，纠偏堵漏，全面、彻底排查，深挖陈案，消退案件隐患，遏制新案发生;三是抓整改。对发觉的问题，明确责任、明确时间、明确措施、限期整改;四是抓惩处。对违规行为要依据相关规定赐予惩罚和处理，对顶风违规行为要进行肃穆问责。五是抓机制。通过长效机制建设，抓制度、抓流程、抓案防措施建设。使各项制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级管理人员和每个员工。
四、检查工作的重点内容
以学习规章制度为基础，提高广阔员工严格按章办事的意识和自觉性，坚决抵制各种风险操作问题;以剖析系统内发生的违法违纪案件为突破口，增加广阔员工案件查防的紧迫感和责任感;以查找岗位易发案件的薄弱环节，抓好规章制度落实为重点，全面提升内控监督和风险防范水平。联社案件防控治理工作领导小组依据工作须要，分阶段、分步骤授权稽核监察部或成立专项检查组对以下重点内容进行检查：
1、存款业务。检查大额存取款业务,特别业务交易。
2、贷款业务。核查超权限，超范围、逆程序贷款和借名、冒名贷款问题;向客户违规授信问题;大额贷款超比例问题;收贷收息不入账，截留、挪用问题;质押、抵押和担保的真实、有效问题等。严查贷款发放过程中的吃、拿、卡、要等不正之风;严查以贷谋私，索贿、受贿、收受礼金(财物)、等违法违纪行为;严查信用社职工贷款入股与企业或个人合伙经商、办企业等问题;严查信用社职工用信贷资金购买基金、炒股、买彩票、赌博等违纪违法行为;严查办理贷款过程中因违规操作，造成贷款法律效力丢失或降低人为增加贷款风险的问题。
3、会计出纳。核查白条抵库、挪用库款等违规问题;不按规定刚好与客户进行对账问题;“印、证、押”保管与运用违规问题;财务收支范围违规问题;“小金库”和账外经营问题;固定资产购置、运用及办公用品购置、基建装修等方面的违规问题。
4、计算机业务系统。核查即时监控、操作人员之间密码运用、程序、授权等方面存在的问题。
5、平安管理。检查平安防范工作的物防、技防和人防隐患，特殊是守库、押运、值班等重要环节风险隐患，检查金库钥匙、枪支等管理和运用等问题。
6、员工管理。检查员工教化、管理方面存在的问题，严查“九种人”。
7、仔细查处群众来信来访反映问题。
五、案件防控治理工作的主要措施
案件防控工作是一项长期性工作，为此，联社与信用社、信用社与分社、信用社与职工逐级签订责任书，自上而下逐步建立覆盖全部的“横向到边，纵向究竟、不留死角”的案件防范体系，形成一级对一级负责，层层抓落实的长期性的案件防范工作格局。
1、树立人本意识，建立对员工进行依法合规经营、职业道德操守、风险