文档介绍：该【违规违纪行为调查处理流程 】是由【大于振】上传分享，文档一共【22】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【违规违纪行为调查处理流程 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。违规违纪行为检查办理流程
1目的
本文件规定了XX乡村银行(以下简称“本行”)违规违纪行为检查办理的流程及控制
重点,旨在保证违规违纪检查办理工作规范化,依法依规正确、及时地查处违规违纪行为,
保证各项业务稳重发展。
合用范围
本文件合用于本行全体员工。
定义、
违规违纪行为:是指本行员工违犯国家法律法例、金融规章、省联社和本行制度等的行
为。
无
1)经济处罚:包含罚款、补偿经济损失等;
2)组织办理:包含降低薪酬系数、解聘职务(称)、责令离职、撤职、待岗、限时
调离、排除劳动合同样;
3)纪律处罚:包含警示、记过、记大过、贬职、革职、留用观察、开除;
4)其余办理:包含书面检查、限时更正、通告责备。
以上四大类办理能够并处。
职责与权限
部门/岗位职责与权限不相容职责
党委会对重要违规违纪事项检查结果进行集体研究并做出办理决定。
员工代表大会对开除、排除劳动合同的办理进行表决。
部门/岗位职责与权限不相容职责
处罚复议委员
对被处罚人提出的复议申请进行复议。
会
分管领导/纪
1)
对纪检督查部门提交的需要检查的违规违纪事项进行审批;
委书记岗
2)
对纪检督查部门提交的办理建议作出明确批改。
纪检督查部门
1)
审察受理资料,提出能否展开检查的建议;
/经理岗
2)批阅纪检督查岗提交的检查报告,提出明确的办理建议。
1)
受理并登记违规违纪行为的举报和资料;
2)
依据领导批改组织实行检查;
纪检督查部门
3)
撰写检查报告,提出初步办理建议;
/纪检督查岗
4)制作并送到办理决定书;
5)
受理被处罚人的复议申请;
6)负责立卷归档。
原则与基本规定
1)客观公正原则。做到事实清楚、凭证确实、定性正确、办理适合、手续齐备、程
序合法;
2)依法合规原则。对违规违纪行为的检查办理一定恪守纪律法例和内部规章制度,
不得与法律法例和内部规章制度相违反;
3)
4)
保密原则。在检查办理过程中,不得泄露有关信息,做好保密工作;
回避原则。违规违纪行为波及到的有关人员在整个检查、办理过程中应进行回避。
1)检查取证时,检查人员不得少于两人。
2)有以下状况之一的推行回避制度:
a)包办人是违规违纪行为的当事人或其近家属;
b)包办人或其近家属与违规违纪行为有益害关系;
c)包办人与违规违纪行为有其余关系,可能影响对违规违纪行为的公正办理。
3)被检查人(单位)不得阻碍、扰乱检查人员的正常检查工作。
4)检查人员以为被检查人不宜连续履行职务的,应提请领导同意对其暂停职务。
5)在确认违规违纪事及时,检查人员应该见告被检查人有权对违规违纪事实提出意
见和说明,并仔细听取其陈说和辩论。
6)在送到处罚决定书时,一定见告被处罚人在限时内有申请处罚复议的权益。
7)本行建立由班子成员以及纪检督查、内部审计、合规与风险管理等部门负责人组
成的处罚复议委员会,委员会人数应为单数。
流程描绘与控制要求
阶段
环节
风险点
、环节名称:检查发现重要冋题
受理
合用部门:部门;
合用岗位:有关部门;
职责要求:检查发现重要冋题
操作规范:业务主管部门或稽核、合规与
风险管理等部门,在实行管理、检查、督查
工作
中,发现有重要违规违纪问题的,
直接
进行检查。
环节名称:受理登记
风险描绘:
合用部门:纪检督查部门;
营私作弊、登记不全或失实、应受理而未予受理,
合用岗位:纪检督查岗;
发生漏查、错查事件,造成资本财富损失、人员
职责要求:受理登记违规违纪行为的线索
和资料
伤亡、银行名誉受损。
操作规范:
风险等级:高风险
1)纪检督查冈按立案检查权限,受理以下
违规
控制举措
增强思想教育,提升政策水平易
业务
:
违纪行为的线索和资料:
技术;增强督查管理,严格责任追查。
a)公民、法人或许其余组织举报、指控的;
b)上司或看管部门交办的;
控制部门:纪检督查部门;
c)分支机构报请查处而且切合管辖权限规
定
控制岗位:经理岗;
的;
d)其余应该受理的。
2)对行为人和举报、指控人口头陈说的,
纪检督查岗应制作笔录,经查对无误后,由陈说
人署名或许盖印,必需时能够录音;
3)受理违规违纪行为的线索和资料
,应该填写
《XX乡村银行员工违规违纪检查审批表》
(见附件一),载明违规行为人所在支行或
部门
名称、违规行为人姓名、违规线索根源、
违规行
为发生的时间地址、主要违规事实
等,及时报部
门经理审察。
环节名称:能否属于检查范围
合用部门:纪检督查部门;
合用岗位:经理岗;
职责要求:判断能否属于检查范围
操作规范:对纪检督查岗提交的线索、资料进行
审察,确立能否属于违规违纪检查范围。对属于
违规违纪检查范围的,签订建议
后,报分管领导审批。不属于违规违纪检查范围
的按规定进行办理。
环节名称:审批合用部门:部门;合用岗位:分
管领导;