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应对风险和机遇的措施程序《风险和机遇管理程序》
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程序文件文件编号版本/修订A/0发布日期生效日期标题风险和机遇管理程序共7页1目的组织在建立和维护质量环境职业健康安好有害物质管理体系(以下简称各管理体系)时,为指导组织如何识别可能展现的风险和机遇,以及如何建立应对这些风险和机遇的措施,以尽可能巩固有利影响、降低不利影响,确保各管理体系能够实现其预期结果,特制订本程序。
2范围适用于XX公司识别和管理各管理体系的风险和机遇。
3职责a)体系办主导本文件的建立和修订,公司其他各部门参与本文件的修订。
b)管理者代表负责计划风险管理的统筹工作,批准关键风险点管控清单。
c)各部门负责本部门各管理体系风险识别、分析、评价和操纵计划工作,对各自存在的关键风险点负责制定和采取操纵措施,评价其有效性,并将相关分析、评价记录、操纵措施等相关资料提交给体系办。
d)体系办负责将各部门的各管理体系风险汇总并对关键风险点的操纵处境举行检查确认。
4定义a)风险:不确定的影响(影响是指偏离预期的,可以是正面的或负面的)。
b)风险分析:)风险处理:修正风险的过程。
d)机遇:对企业有正面影响的条件和事情,包括某些突发事情等。
,应考虑内外部因素及相关方需求和期望,以及重要环境因素、危害源和合规义务要求,确定体系和过程中存在的风险和机遇,并建立对应的措施举行管理。
,在如下处境时应临时增加各管理体系风险管理活动,包括:
a)管理体系建立时;
b)过程运作发生变更时;
c)各种内外部因素发生变化时;
d)相关方及相关方的需求发生变化时;
e)重要环境因素发生变化时;
f)危害源发生变化时;
g)合规义务发生变化时;
h)有效性评价需要变更风险时。
,从以下方法中选择适合其目标、才能及所面临风险的工具和技术来识别风险和机遇:
a)SWOT分析法(S(strengths)优势、W(weaknesses)劣势,O(opportunities)机遇、T(threats)要挟),理解组织及其环境推举优先使用此法;
b)环境(PESTLE)分析法(政治、经济、社会、技术、法律);
c)询问法(假设,什么);
d)FMEA分析(潜在失效分析),风险和机遇分析推举优先使用此法,其中机遇分析可不举行RPN评测并根据组织需要直接制定管控措施。
)风险模式,即导致风险发生的本质理由,可基于6M、5W1H、8P和4S工具举行分析;
b)风险后果。
,小组成员由各部门选派,并经管理者代表认可。
风险管理小组成员务必是所各部门的负责人或骨干,一般不少于3人且应得志:
a)熟谙部门相关工作;
b)熟谙风险与机遇识别工作;
c)具备内审员资格为佳或部门管理层成员。
)针对影响组织目标和战略方向相关并影响其实现质量环境职业健康安好有害物质管理体系预期结果的各种内外部因素,开展分析;
b)相关方的需求和期望相对应的风险和机遇;
c)针对组织质量管理体系过程存在的风险和机遇;
d)针对环境因素和合规义务对应的风险和机遇。
,包括严重度(S)、可能发生的频度(0)和可探测度(D),以确定风险度的多少(RPN=S*0*D),评价标准见附件。
,评价该风险和机遇理应是否需要采取措施(),风险等级不同应取不同的对策。
,通过邮件或会议通知各部门实时完成。
风险和机遇分析筹划√△邮件或会议记录通知√△△2成立小组各部门负责人组织本部门或本部门所属子部门骨干成员成立风险管理小组。
风险和机遇分析筹划通知○√风险管理小组名单○√—3RPN和风险等级分析各部门风险管理小组根据《风险和机遇管理程序》规定(须参考组织内外部环境、相关方需求),按照《风险和机遇评估分析表》分析、识别风险和机遇,并评估风险等级、建议措施等(小组评审可采纳的三级风险可不制定建议措施)。
组织内外部环境、相关方需求和期望、小组识别的其他风险○√《风险和机遇评估分析表》○√—4实施措施风险管理小组选择风险等级为一级、二级以及小组认为有必要改善的片面三级风险制定措施、责任部门、完成日期,根据措施实施的结果重新评估RPN、风险等级。
一级、二级风险的管控措施应以文件固化来长期实施。
《风险和机遇评估分析表》不成采纳风险○√《风险和机遇评估分析表》不成采纳风险改善后RPN、风险等级评价结果○√—5有效性评价风险管理小组评价措施有效性:采取措施后风险等级由一级、二级降低为三级那么措施有效,若原本的风险等级为三级,那么采取措施后RPN降低那么为措施有效,否那么为无效。
针对无效措施,风险管理小组促使责任部门重新制定措施、再评价至措施有效为止。
《风险和机遇评估分析表》○√《风险和机遇评估分析表》有效性评价结果○√—6批准风险管理小组向各部门负责人提交《风险和机遇评估分析表》及相应的管控措施,部门负责人批准。
《风险和机遇评估分析表》○√《风险和机遇评估分析表》审批结果○√—7资料提交各部门风险管理小组向体系办提交《风险和机遇评估分析表》和相应的管控措施,签字版和电子版。
《风险和机遇评估分析表》、管控措施△√《风险和机遇评估分析表》、管控措施△√—8资料汇总确认体系办汇总各部门风险和机遇,提取关键风险(原等级为一级、二级)和机遇并确认措施已固化执行(若未执行那么退回责任部门完善至符合要求),提交管代批准。
《风险和机遇评估分析表》、管控措施√△风险和机遇汇总、关键风险和机遇√△△9管代批准管代批准关键风险和机遇。
关键风险和机遇√○关键风险和机遇批准结果△○√10资料存档体系办存档保存管代批准的关键风险和机遇资料。
关键风险和机遇√— 存档资料√——备注:主要步骤的职责划分如下:√-组长(直接责任),△-组员(支持合作责任),○-可选组员(根据处境选择),—-无需参与人员。
6使用表单:
《风险和机遇评估分析表》附件1:
风险事情的严重度评分标准(S—Severity):
风险后果判定准那么:后果的严重度S(同一行内任一条件得志即可)严重度评价工程类别合规性EHS-职业健康安好QMS/HSFEHS-环境/HSF直接经济损失/评价工程后果法律、法规、产品标准(含QMS、EHSHSF各体系)人身伤害、火灾、爆炸等产品质量(含有害物质)及服务(如为产品有害物质工程存在风险,那么根据有害物质工程所属的管控体系归类到QMS或(和)HSF)环境财产损失(含直接财产损失、赔偿、停工损失等)/万元/无警告的严重危害违反法律法规死亡、火灾、爆炸影响产品使用安好,风险在无警告的处境下发生国际性影响环境≥10010有警告的严重危害违反国家标准截肢、植物人影响产品使用安好,风险在有警告的处境下发生国内影响环境≥809很高违反行业标准或客户标准流失片面活动才能严重影响产线,产品相信性或主要性能失效,可能100%的产品报废,顾客分外不合意省内影响环境≥608高违反省内标准流失视觉、听觉、触觉或嗅觉片面影响产线,产品相信性或主要性能下降,片面产品报废(需筛选),顾客很不合意区域性影响环境≥407中等违反地区标准职业病、慢性病片面影响产线,产品次要性能下降,片面产品报废(不筛选),顾客有些不合意社区或园区影响环境≥206低违反企业标准受伤需要停工疗养,且停工时间≥3个月片面影响产线,产品次要性能下降,产品需要100%返工,顾客有些不合意公司周边影响环境(有企业或居民)≥105很低/受伤需要停工疗养,且停工时间为1~3个月片面影响产线,产品外观或使用观感有瑕疵,产品经筛选片面需要返工(<100%),多数(≥50%)顾客察觉有缺陷公司周边影响环境(无企业或居民)≥54微弱/受伤需要停工疗养,且停工时间<1个月微弱影响产线,产品外观或使用观感有瑕疵,产品经筛选片面需要返工(<100%),片面(≥25%)顾客察觉有缺陷公司内影响环境≥23很微弱/微弱受伤,简朴处理即可,无需停工疗养微弱影响产线,产品外观或使用观感有瑕疵,产品经筛选片面需要返工(<100%),很少(<25%)顾客察觉有缺陷公司内局部区域影响环境<22无不违反无伤害无影响无影响无财产损失1附件2:风险事情发生的频度评分标准(O—Occurrence):
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频度描述可能发生的概率统计维度描述可能发生的概率时间维度描述频度等级几乎断定≥80%>1次/工作日10分外高≥50%≤1次/工作日9高≥20%≤1次/周8偏高≥10%≤1次/月7中≥5%≤1次/季度6中偏低≥2%≤1次/半年5小≥1%≤1次/年4微小≥%≤1次/2年3极微小≥%≤1次/5年2几乎没有<%10年以上未发生1附件3:风险事情发生的探测度评分标准(D—Detection):
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探测度评价准那么可能发生处境不易探测度数几乎不成能问题展现后,现有的操纵方法无法察觉不能检测或不用检查10很微小问题展现后,检查察觉的可能性很微小只能通过间接或随机检查来实现操纵9微小问题展现后,检查察觉的可能性微小仅仅目视检查8很小问题展现后,检查察觉的可能性很小双重的目视检查7小问题展现后,检查察觉的可能性小通过图表方法操纵,譬如做统计分析6中等问题展现后,检查察觉的可能性中等在产品离开生产区后,借助检测设备举行检查5中上问题展现后,检查察觉的可能性中上在后工序可以察觉;
在试生产或首件检查时可以察觉4高问题展现后,检查察觉的可能性高在该工序就可以察觉或在后工序通过多层次检查都不成能采纳的不良3很高问题展现后,检查察觉的可能性很高在本工序生产自检或自动化检测(辅佐设备)都可以察觉不成能流出不良品2几乎断定问题一以展现就断定可以立刻察觉通过防错(防呆)措施确保不能发生1附件4:风险等级划分标准:
风险等级系数RPN(RiskPriorityNumber)=S×O×DRPN风险等级(343-1000)一级(120-342)二级(1-119)三级编制:
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