文档介绍：海通证券股份有限公司
关于湖北回天胶业股份有限公司
2013 年度持续督导期间的跟踪报告
保荐机构名称:海通证券股份有限公司被保荐公司简称:回天胶业
保荐代表人姓名:孙迎辰联系电话:021-23219627
保荐代表人姓名:姜诚君联系电话:021-23219555
一、保荐工作概述
项目工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数无
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
公司募集资金存放出现未按规定执行的情
(2)公司是否有效执行相关规章制度况,《募集资金管理办法》未有效执行。除此
以外,公司其他相关规章制度执行基本有效
(1)查询公司募集资金专户次数 3
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致
一致
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 3
(3)列席公司监事会次数 3
(1)现场检查次数 2
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送是
项目工作内容
1、需进一步加强对公司董监高的相关的法律
法规规范性文件的学****和培训,特别是部分
新上任的董监高人员
由证券部负责收集整理最新的国家有关法律
法规、监管规则和要求,将规范治理涉及的
相关法律法规、监管规则、公司内控制度汇
编成册,定期安排董事、监事、高级管理人
员参加各项法律法规的学****培训。
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
2、募集资金存放和使用需要进一步规范
公司向海通证券出具了相关问题的说明,承
诺将整改并严格执行相关规定的要求
3、信息披露质量及管理层对信息披露真实、
准确、及时要求的重视程度有待加强
公司承诺将整改
4、公司三会的程序、会议记录存在一定不足,
部分会议缺乏对问题的实际、深入的讨论
(1)发表独立意见次数 5
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见无
(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 5
1、海通证券股份有限公司关于公司部分限售
股份上市流通的核查意见
2、海通证券股份有限公司关于公司内部控制
自我评价报告的核查意见
3、海通证券股份有限公司关于公司 2012 年
(2)报告事项的主要内容
度募集资金存放与使用情况的核查意见
4、海通证券股份有限公司关于公司 2012 年
度持续督导期间的跟踪报告
5、海通证券股份有限公司关于公司 2013 年
半年度跟踪报告
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
(1)是否存在需要关注的事项是
1、公司募集资金存放出现未按规定执行的情
况
(2)关注事项的主要内容 2、本核查期间以外的 2014 年 2 月 18 日,公
司《关于相关诉讼事项的公告》的披露的相
关信息在《招股说明书》中未有详细披露
项目工