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机密第1页 合同编号SOPF20020000C004G00
XX公司
委托资金保管协议
合同编号:
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机密第1页 合同编号SOPF20020000C004G00
:本合同所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立的委托资金保管账户项下的资金。
:
委托资金的币种和金额为:人民币(大写)。
:
。,修改后的投资范围在甲方确认后立即生效。乙方应按修改后的规定履行职责。。
委托期限从委托资金全部进入保管账户之日起开始,至本合同终止或甲方清算完毕时终止。
第二条甲方的权利与义务
。
、交易记录。
,每年从丙方获取《保管报告》(附件四)。
,获取乙方出具的《清算报告》。
。
。
,保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权、丙方对该委托资金的保管权的情形,甲方在本合同项下对乙方和丙方的委托不会为任何其它第三方所质疑。
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机密第1页 合同编号SOPF20020000C004G00
、完整、准确、合法,没有任何重大遗漏或误导,否则由此给乙方、丙方及委托资金造成的损失全部由甲方承担。
、足额将委托资金划至委托资金保管账户,并及时、全面地向乙方和丙方提供有关文件和投资限制的资讯。
,未经与乙方、丙方协商一致,甲方不得撤销委托资金保管账户,亦不得挂失、更换账户预留印鉴,否则由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失,全部由甲方承担。
,未经与乙方协商一致并告知丙方,甲方不得将委托资金用于任何目的的质押或担保,否则,由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失,全部由甲方承担。
,并依法缴纳各相关税费。
、丙方造成的损失。
。
第三条乙方的权利与义务
,对委托资金及其投资形成的资产进行管理。
,及时、足额收取管理费、业绩报酬。
,发现丙方的保管业务违反本合同及法律法规有关规定时,及时以书面形式通知丙方,并及时向甲方报告有关情况,监督丙方改正有关操作。如丙方未能在乙方规定的合理时间内,纠正违约行为,乙方有权单方面提出解除本合同。
,否则由此给甲方、丙方及委托资产造成的损失全部由乙方承担,并且甲方不得因此要求丙方承担任何相关的责任。
、完整、准确、合法,没有任何重大遗漏或误导,否则由此给甲方、丙方及委托资产造成的损失全部由乙方承担。
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机密第1页 合同编号SOPF20020000C004G00
、勤勉尽责的原则管理委托资产。
《年度报告》。
《保管报告》。
,向甲方和丙方出具《清算报告》。
,进行会计核算。
,保存委托资产的会计账册、凭证、交易记录、重要合同等重要文件。
、丙方造成的损失。
。
第四条丙方的权利与义务
。
,及时、足额收取保管费。
、未履行或未完全履行本合同的,丙方有权单方解除合同。
、完整、准确、合法,没有任何故意重大遗漏或误导。
,安全保管存放在委托资金保管账户的委托资金,对委托资金保管账户的资金根据本合同的规定进行划拨和清算。
,记录资金划拨状况。
,保存委托资金的会计账册、凭证、记录等重要文件。
,向甲方和乙方报送《保管报告》。
、丙方出具的对乙方出具的《清算报告》的书面确认书后,据以办理委托资金的移交。
。
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机密第1页 合同编号SOPF20020000C004G00
第五条账户开立和委托资金保管
在丙方充分配合下,甲方应于本合同签订后3个工作日内,在丙方指定的营业机构开立银行存款账户作为本合同项下委托资金保管账户,账户名称: ,保管账户预留印鉴为甲方财务专用章、乙方授权人印章、丙方授权人印章。上述印章由三方分别指定专人保管。委托资金的一切货币收支活动均通过保管账户进行。在委托保管事项存续期间,未经丙方书面同意,不得撤销保管账户,亦不得更换预留银行印鉴,否则由此造成的委托资金损失的,丙方免责。
。丙方负责保管账户内的委托资金。
第六条划款指令
乙方应事先向丙方提供书面授权文件(附件一),内容包括划款指令人(乙方授权人)、权限、预留印鉴及划款指令人印章或签字样本()。乙方向丙方发出的授权文件应加盖乙方公章并由法定代表人签署。授权文件在丙方收到并审核无误后向乙方电话确认后立即生效。
乙方更换划款指令人、更改或终止对划款指令人的授权,应至少提前1个工作日以书面形式通知丙方,该通知应由乙方加盖公章并由法定代表人签署。同时,乙方向丙方提供新的划款指令人、权限、预留印鉴或签字样本。授权变更文件自丙方收到并向乙方电话确认后次日生效。
乙方和丙方对授权文件负有保密义务,其内容不得向划款指令人及相关操作人员以外的任何人泄漏。
乙方发送的资金划款指令应写明收款人名称、账号、开户行、支付时间、金额、资金用途等。
乙方发送的划款指令仅限于投资、投资收益分配和相关税费、管理费、业绩报酬、保管费的支付。
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、确认及执行的程序
乙方以传真方式向丙方发送划款指令,乙方划款指令的发送应给丙方预留足够的审核、操作时间。
乙方向丙方发送指令的同时应提供相关合同、交易凭证或其他证明材料的复印件。乙方对该等资料内容的真实性、完整性和准确性负责。
对于乙方划款指令人依本合同约定程序发出的指令,甲方均不得否认其效力。
指令发出后,乙方应及时以电话方式向丙方确认。对于违反本合同约定的指令,丙方有权拒绝执行,并及时书面通知乙方改正,同时报告甲方。
丙方应指定专人接收乙方发出的指令、并从表面形式上验证指令是否有效,包括:指令的要素是否齐全、印鉴是否与划款指令人预留的授权文件内容相符,以及资金账户中余额是否足够等。若发现划款指令不符合本合同的约定或账户余额不足,丙方有权拒绝执行并及时报告乙方。
丙方对经表面审核无误的有效划款指令应在指定的合理时间内执行,不得延误。指令执行完毕后,丙方应及时书面通知乙方并将相关凭证回传给乙方。
乙方在发送指令时,乙方应给予丙方留出执行指令所必需的时间。若因乙方未给予丙方必需的执行时间致使丙方无法及时执行指令的后果由乙方自行承担,丙方予以免责。反之,因丙方原因没有及时执行指令,由此给甲、乙方造成的损失由丙方承担。
丙方记录本保管账户项下资金往来情况。
第七条税费开支
、委托资金划拨所发生的交易费、印花税、手续费等相关税费,作为交易成本直接从委托资金中扣除。应当由委托资金承担的其它税费,按照法律、行政法和国家有关部门的规定直接从委托资金中扣除。
、乙方和丙方应就其各自的所得按照有关法律规定另行依法纳税。
第八条收益分配与亏损分担
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第九条合同期满清算
,乙方向甲方和丙方出具《清算报告》。
《清算报告》后20个工作日内向乙方和丙方出具书面确认意见。甲方在接到《清算报告》后20个工作日内未向丙方出具书面确认意见的,视为甲方对《清算报告》无异议。
《清算报告》的书面确认后,应根据乙方指令向甲方指定账户划拨委托资产中的现金,协助甲方办理本合同项下保管账户销户事宜。
第十条保密
甲方、乙方及丙方在此承诺:对于依据本合同所获得的所有关于甲方资产状况,委托资金运作明细,乙方资金管理方针和策略,丙方资金保管业务工作程序、规章制度、技术系统、收费标准、乙方尚未公开的其他信息等内容严格保密,并责成全体雇员以及任何有可能接触到上述机密的人员保守秘密。未经各方书面事先同意,任何一方不得向任何第三方披露上述机密。但国家法律法规的规定或在国家机关或相关监管部门要求的情况下除外。
第十一条文件档案的保存
在本合同有效期及终止后10年内,乙方、丙方各自完整保存有关原始凭证、记账凭证、交易记录等。
第十二条违约责任
由于任何一方过错,造成本合同不能履行或者不能完全履行,或造成其他相关方损失的,由有过错的一方就由此给对方造成的直接损失承担赔偿责任;若各方均有过错的,则根据各自的过错程度各自承担应负的责任。
第十三条免责条款
、投资行为或投资项目的合法合规性、是否符合合伙协议及本协议约定的投资范围和投资限制
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不负审核责任,相关责任由甲、乙双方承担,丙方责任仅限于根据本合同的要求保管在丙方营业机构开立的委托资金保管账户内的现金资产。
,对于委托资金投资产生的风险不承担责任。
丙方的义务及责任以本合同确定的保管事务为限,对保管事务之外的事宜所产生的风险和损失概不承担责任,不因其他当事人的违约行为与其他当事人承担连带责任。
丙方的保管范围仅限于对委托资金保管账户中的现金,对于乙方运用委托资金保管账户中的资金进行股权性、债权性投资形成的股权性、债权性资产及其实物证券、权利凭证等不负有保管责任,乙方自行承担对股权性、债权性投资形成的资产的保管责任。
丙方按照本合同的约定行使相关权利义务后,对于委托资金的损失不承担责任。
,本合同有效期内由于甲方所交付的委托资金之合法性的原因所导致的一切法律后果由甲方承担,乙方和丙方不承担责任,若由此给乙方和丙方造成损失的,甲方应承担赔偿责任。
,或委托资金保管账户内的资金被司法机关采取强制措施的,乙方和丙方不承担责任,若由此给乙方和丙方造成损失的,甲方应承担赔偿责任。
,或挂失、更换账户预留印鉴给委托资金造成的损失由甲方承担,乙方和丙方不承担责任,若由此给乙方和丙方造成损失的,甲方应承担赔偿责任。
、乙方或丙方因不可抗力不能履行本合同时,可根据不可抗力的影响免除乙方或丙方的责任。
不可抗力是指甲方、乙方或丙方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况,包括但不限于任何通讯或电脑系统的故障、停止运作或瘫痪,火灾、暴雨、地震、飓风、雷击等自然灾害,战争,恐怖事件、国家法律法规的重大变更致使一方无法继续履行本合同项下的义务等。甲方、乙方或丙方因不可抗力不能履行本合同时,应及时通知其他各方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明,并采取适当措施防止损失的扩大。
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机密第1页 合同编号SOPF20020000C004G00