文档介绍：该【私募基金募集流程】是由【读书之乐】上传分享，文档一共【23】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【私募基金募集流程】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。私募基金募集流程
第1页
私募基金详细募集
流程包含九个步骤:
是公开宣传机构品牌;
是特定对象确定;
是投资者适当性匹配;
是基⾦推介;
是投资风险揭⽰;
是合格投资者确认;
是签署基⾦协议;
是投资冷静期;
是回访确认。
第2页
第3页
第⼀步:公开宣传机构品牌
《募集⾏为管理方法》要求,即使私募不能够公开宣传产品和业绩,不过私募企业实际上是能够做好⾃⼰品牌和形象塑造,在社会上树⽴良好企业形象和⽂化,这是⾮常好事情,但要注意宣传路径和范围、⽅法。
第4页
第⼀步:公开宣传机构品牌
第5页
第⼆步:特定对象确定
私募⾏业⼀直强调要向特定对象宣传,不过什么才是特定对象呢,其实⼀直⽐较难界定,这次《募集⾏为管理方法》给出了答案,就是要经过特定对象确认程序,采⽤问卷调查等⽅式去评定是否符合要求,所以现在很多⽹站都设置了评定程序页⾯,并要求投资者承诺,但⼀些微信朋友圈则⽐较难以进⾏,协会也接到了不少投诉。还有评定结果使用期只有3年,3年后要重新评定(假如是同一家机构无需3年后重新评定)。
第6页
第⼆步:特定对象确定
第7页
第三步:投资者适当性匹配
投资者适当性,就是适当产品卖给适当投资者,匹配他们风险偏好度,这次《募集⾏为管理方法》做了明确要求,经过调查问卷形式,来了解投资者详细情况,也会对私募产品进⾏风险评级,让投资者买得放⼼。另外,在线评级⼀直⽐较难做,协会这次也要求了详细
流程。
第8页
第三步:投资者适当性匹配
第9页
第四步:基⾦推介
《募集⾏为管理方法》这次对私募产品详细销售宣传过程做了⽐较详细阐述,因为这块以往问题较多,不少营销⼈⼠都很厉害,客户轻易被误导。方法要求了推介详细内容有15条,基⾦君看下来就是要给客户⼀个详细、清楚了解,防止客户还没搞清楚产品详细情况就被忽悠了,像之前关注较多费率等问题也要清楚揭⽰。
还有以往销售都爱夸⼤宣传、饥饿营销、担保收益、⾃卖⾃夸等12种⾏为,现在都是命令禁⽌,什么⾼收益、业绩最正确等让投资者沸腾词语,都要⼩⼼。还有9种媒体不能推介,包含微信朋友圈等。
第10页