文档介绍：巨田基础行业证券投资基金
招募说明书
基金发起人:巨田基金管理有限公司
基金管理人:巨田基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行
重要提示:
发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整,本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金资料摘要
基金名称
巨田基础行业证券投资基金
基金类型
契约型开放式
批准机关及批准文号
中国证监会证监基金字[2004]11号
投资目标
分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长,为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报
投资范围
国内证券市场依法发行上市的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具,其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80%
收益分配
在符合基金分红条件的前提下,每年至少1次,投资者可以选择现金分红或红利再投资
基金单位面值
认购费率
%
募集对象
合格的个人投资者和机构投资者(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)
募集方式
通过基金销售网点(包括基金销售代理人的代销网点和本基金管理人的直销网点,具体名单见发行公告)公开发售
募集期限
自招募说明书公告之日起不超过3个月
申购、赎回开始时间
自基金成立日后,即可办理申购;基金成立30个工作日后开始办理赎回。
申购费率
%
赎回费率
%
每笔认购、申购最低金额
100元
每笔赎回最低份额
100份基金单位
基金单位净值
T日的基金单位净值在当天收市后计算,,并于次日公告
基金份额的计算
保留到小数点后两位,两位以后舍去,舍去部分所代表的资产归属基金资产
基金发起人
巨田基金管理有限公司
基金管理人
巨田基金管理有限公司
基金托管人
中人
巨田基金管理有限公司
签署日期
2004年2月
上述内容仅为摘要,须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。
巨田基础行业证券投资基金产品说明书概要
投资目标:分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长,为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报。
投资理念:立足“发现价值、把握机遇、创造财富”,把握基础行业长期稳定的增长趋势,在注重控制基金资产风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。
投资范围:国内证券市场依法发行上市的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具,其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80%。
投资策略:本基金看好基础行业的发展前景,中长期持有以基础行业股票为主的证券投资组合,并注重资产在行业间的配置,适当进行时机选择。
在正常市场情况下,股票投资比例浮动范围:基金净值的50%—75%;债券投资比例浮动范围:基金净值的20%—45%;现金资产比例浮动范围:基金净值的5%—20%。当市场出现极端情况,系统性风险超出正常水平时,投资比例可作一定调整,但在合理时间内,投资比例将恢复正常市场情况下的水平。
选股标准:针对基础行业特点,对上市公司进行财务状况分析、内在价值分析和相对价值分析,研究内容包括上市公司核心竞争力、持续经营能力、公司治理结构、未来经营状况和现金流、财务状况和相对价值等方面。以持续盈利和稳定增长为核心标准,对上市公司进行分行业综合评级,立足于发现具有长期投资价值的上市公司,进而根据行业配置要求构造投资组合。
业绩比较基准:上证综指与深证综指的复合指数×75%+中信全债指数×20%+同业存款利率×5%
复合指数=(上证A股流通市值/A股总流通市值)×上证综指+(深证A股流通市值/A股总流通市值)×深证综指
风险收益特征:2000年以来的模拟分析结果显示,基础行业模拟组合长期收益优于比较基准,BETA值、标准差等风险指标小于比较基准,具有良好的风险收益特征。
风险管理机制与手段:风险管理贯穿于基金运作的整个过程,以投资风险的控制为重点,通过股票组合风险管理、市场风险管理、流动性风险管理等手段确保基金在较低风险范围内运行。
目 录
一、绪言 1
二、释义 1
三、基金设立 3
四、本次发行有关当事人 4
五、本次发行安排 10
六、基金成立 12
七、基金管理人 13
八、基金管理人的风险管理和内部控制制度 20
九、基金托管人 23
十、基金投资 29
十一、风险揭示 33
十二、基金费