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,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者
赎回的一种基金运作方式的基金是(c)
,基金份额可以在依法设立的证券交易所
交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是(D)。
%以上的基金资产投资于股票的基金是(A)
%以上的基金资产投资于债券的基金是(B)
5投资于股票、债券和货币市场工具,并且股票投资和债券投资的比例不符合债
券、股票基金规定的是(D)
,几种基金给投资人带来的风险是不同的。以下哪种基金风
险最高(A)
,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增
长潜力的股票为投资对象的基金是(A)。
A成长型B价值型C平衡型D稳健型
,主要以大盘蓝筹股、公司债、
政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是(B)。
A成长型B价值型C平衡型D稳健型
9重资本增值又注重当期收入的一类基金是(C)
A成长型B价值型C平衡型D稳健型
10以下哪种基金收益最大、风险最高(A)
A成长型B价值型C平衡型D稳健型
11根据(A)的不同,可以将基金分为主动型基金和被动(指数)型基金。
(C)关系。
13股票型基金持股集中度是指其前(C)大重仓股的投资总市值占基金投资股票
总市值的比重。
14债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越(D),所承担的利
率风险越()。
A,小,,,,高
15货币市场基金收益通常用日(B)基金净收益和最近()年化收益率表示。
,1日B·每万份,,,7日
,它是指保本型
基金设定的风险投资(A)可承受的损失金额,一般来说安全垫较()的基金操作
更为灵活。
A最大,,,,低
17有以下特点的投资者,哪个不建议投资保本型基金?(D)
C,
18ETF基金属于(D)操作的()型基金。
,非指数B·被动,非指数
,指数D·被动,指数
19下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的?(D)
C。
20被称为交易型开放式指数基金,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变
的一种开放式基金是(A)
(B)
,内地投资者往海外资本市场进行
投资的基金是(C)
(简称目标ETF),密
切跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式
的基金是(D)
24.(B)是外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。
,为适合更为广泛的投资者参与,基金QDII产品起点仅为(B)元
人民币。
A100元B1000元C2000元D5000元
,巨额赎回指净赎回申请超过基金总份额的(B)
A5%B10%C15%D20%
27、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(B)日为投资者办理增加权益
的登记手续。++++3
,套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致,通
过资金的转移而实现(A)的行为。
,基金募集对象
(D),投资金额要求(),适宜中小投资者参与。
,高B·固定,低
,,低
(C)天
的浮动利率债券。
,以下说法错误的是:(C)。
,其投资范围仅限于其他基金
,其投资范围和普通基金相同
32我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金资产净值的
一定比例。(A)
,,按月支付
,,按年支付
(C)的原则。
·时间优先
、、价格优先
(B)元人民币。
,不能超过(C)。
(D)元人民币。
37证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(B)。
、、托管人和投资人
、、管理人和投资人
38在基金申购时不支付基金的申购费用,在基金赎回时再收取申购费用,目的
在于鼓励投资者长期持有基金,这种收费模式称之为(B)。
39我国基金的会计年度为公历(A)
A每年1月1日至12月31日B每年7月1日至12月31日
C每年1月1日至6月30日D每年1月1日至次年1月1日
(D)个工作日办理。
A2B3C5D7
,赎回以份额申请原则是适应“(A)”情况下的一种最为简便、
安全的交易方式。
A未知价B已知价
,经过监管机构备案,资金实现第三方银行托管,有定
期业绩报告的投资于股票市场的基金是(A)
(B)万
A10万B100万C500万D1000万
(C)月的封闭期,客户在封闭期中()赎回。
-6个月,-6个月,不可以
-12个月,-12个月,不可以
(C)公布一次净值并开放申赎。
,而是指一种架构,是指在一基金名称之下,
包含多个相互独立的基金,这些架构下的各基金则依其各自的投资特色和
投资策略进行投资的基金是(A)
,
或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管
人,为资产委托人的利益,将其委托财产集合于特定账户,进行证券投资的是(D)。
48.“一对多”业务的客户投资起点为人民币(B)万元人民币
A10万B100万C500万D1000万
49.“一对多”业务的客户总数不得超过(B)人
(B)之上;“一对多”业务成立一般要
求资金规模在()之上
A1000万、3000万B3000万、、、1亿
(D)以上的债券类资产
A5%B10%C15%D20%
,最高规模为(B)亿元人民币
A20B30C40D50
(A)个月,期间不接受参与、退出业
务。()固定存续期。
A三,无B三,有C六,无D六,有
,(每A)个月开放一次,开放期为个每
月的前()个工作日。
A一,三B二,三C一,五D二,五
,单个客户首次参与的最低金额为人民币(B)万元,
追加参与的最低金额为人民币()元。
A5,1000B10,1000C5,10000D10,10000
,费率为参与金额的(D)%
(D)
(ABCD)(多选题)
A双投资经理“强强”联合B独有策略全市场精选个股C资产配置灵活D卓越
的投研团队
(ABCD)(多选题)
A股票B证券投资基金C固定收益类品种D现金类资产以及中国证监会允许投
资的其他金融工具。
(BC)(多选题)
A权益类资产的投资比例为0-95%B权益类资产的投资比例为0-80%
C固定收益类资产的投资比例为20-95%;D固定收益类资产的投资比例为
0-95%;
(C)
-1年B1--2年D2-3年
(C)
(A)
-12个月B6-12个月C12-18个月D12-24个月
,当风险监控指标≤(D)时,进行预警提示
A125%B130%C135%D138%
(C)
::::3
(D)需要受益人承担股东卡费用,是否需要投资顾问。
()
、、、否
、管理成本及风险储备等费用
大为(概C)
%-8%%-10%
%-12%%-15%
()
答:股票、基金、债券,国债回购和银行存款。
()
答:权证、S、ST、*ST、S*ST、SST类股票;新股申购;融资融券
:
答:(1)每个劣后人均单独签署投资信托合同;(2)信托投资单元进行独立操作,
决策自主,风险自担;(3)主信托成立后,投资信托可随时成立,方便快捷
,上海交易所有(B)个,深圳交易所有()个。
A,47,4B9,7C4,9D4
72、204007的交易佣金为成交金额的:(D)
%B%%%
73、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为(D)
74、某客户于周四做了204003,资金可转出日为(B)
A下周一下周二B下周三C下周四D
75、某客户于周五做了204001,则资金可转出日为(B)
A下周一下周二B下周三C下周D
?(股票市值5000万以上,可以是限售股或流通股)
77安捷融通中对所有股票的质押率是否一样?最高质押率可以达到多少?
(不一样,根据股票的板块不同,质押率也不一样,最高沪深300的股票质
押率可达到市值的6折)
78、安捷融通的成本一般为多少?(9--12%)
79、资金到位速度是客户在融资时最关心的问题之一,安捷融通一般需要多长时
间?(全流程仅需要2-3周)
80、融资融券所获的资金只能在客户的证券信用账户使用,请问安捷融通所获的
资金是在客户的哪个账户?(银行账户)
81、融资融券的单笔融资最长是6个月,安捷融通的期限一般为多少?(期限不
少于6个月)
82、请问安捷融通有哪三大优势?
(融资效率高、融资额度高、融资服务好)
83乾能新能源股权投资基金的存续期为几年?(投资期3年、退出期3年(视
情况可延长1年))
84请问乾能基金的最低认缴额是多少?(2000万元人民币,以1000万元为单位
递增)
85乾能基金主要面向符合条件的机构投资者,投资人总数不超过多少人?(投
资人总数不超过50人)
86.、请问乾能基金募集计划截止的时间?(乾能基金募集计划截止于2012年6
月30日)
,可以充分利用可用余额做资金拆出
方供清算之用,这个过程称为债券正回购,即融券回购。(错)应为逆回购。
。(对)
,融资方申报“卖出”,融券方申报“买
入”。(错)
=资金*成交价%*回购天数/365。(错)应为360
,每笔申报限量:最小100手即10万元或其整数倍,最大不得
超过10000手,即1000万元。(对)
%为业绩报酬。(错,应为20%)
93、安胜帐户托管行为兴业和招商银行。(错,仅为兴业银行)
94、安胜帐户的起始资金为100万元,现金及股票市值均可。(错,仅现金)
95、安胜帐户的委托期限为2年。(错,1年)
96、安胜账户是在客户新开立的“定向资产管理专用证券账户”,由安信证券受
客户委托,向中登公司申请开立的。对
97、安胜帐户委托金额100万元-500万元(含),,委托
期限不满一年按实际委托时间收费。(错,不满一年按1年收费)
98、安胜帐户可受理个人和机构投资者的申请。(对)
99、安胜帐户主要投资于国内依法公开发行、上市的股票、债券(包括可转债)、
证券投资基金、权证及其他衍生品等。(对)
100、无论客户原有无普通证券账户,均需新开“定向资产管理专用证券账户”,
普通证券账户仍可正常使用。(对)