文档介绍：管理体系行政监管现场检查表
序号
检查内容
检查重点和方法
检查结果
备注
1
企业
申请
认证
的基
本条
件
,例如:
--当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证;
--组织机构代码证;
--组织应具备的资质证明和许可证等。
。
,确认是否存在认证咨询***的问题。
2

管理
评审
()
、频次是否符合要求。询问相关的责任人,了解管理评审实施的时机和频次;查阅近期的管理评审计划,评审会议记录等,看其实施的时机和频次是否符合要求。
。查阅管理评审的输入文件是否充分、是否涵盖了标准的内容。a)审核结果;b)顾客反馈;c)过程的业绩和产品的符合性;d)预防和纠正措施的状况;e)以往管理评审的跟踪措施;f)可能影响质量管理体系的变更;g)改进的建议。
。查余额管理评审的报告看是否对体系的适应性、充分性和有效性进行了综合评价。是否提出了改进的决议及资源需求。
,查阅实施改进措施的证据;可行性,到有关责任部门了解改进措施实施情况。
3
内部
审核()
,年度内审计划的编制。询问责任部门的责任人了解内审的时机、频次和相关规定。查程序文件,看内容是否符合要求,内容是否充分。
。抽查近期的内审计划、检查表、内审记录,看是否按规定内审,记录是否完整。
。抽查内审员的培训情况或资质证书。
。抽查若干内审中开出的不符合要求的报告,看事实描述是否完整,原因分析是够正确,制定的纠正措施是否适宜、实施是否有效。
4
人力
资源()
。询问负责人从事影响产品符合性要求的人员包括哪些岗位,如何规定他们的能力要求;查阅相关的文件规定,如“岗位能力要求”“职务说明”等;抽查部分典型岗位,核实能力要求的规定是否考虑了“教育、培训、技能和经验”的适当内容。
。查阅年度培训计划、从中抽出3-5个具体的培训实时记录。对照体系文件的要求看是否符合规定。
、效果及持证上岗情况。抽查中层管理人员、技术人员、特殊工种或内审员等的培训档案或记录,以及与法规要求有关的资格具备情况;现场抽查有关人员上岗证,并通过询问和操作的观察,了解其意识和能力。
5

设施
和工
作环
境()
、车间布局及相关设施和工作环境。现场巡视,看建筑物、车间和相关设施,工艺布局是否合理,总体是否具备与其所生产产品有关的基本生产条件以及满足必要的安全卫生要求,生活区与生产区是否分开等。询问负责人在生产环境方面是否有国行业强制要求或企业根据产品特点所作的规定(如照明、通风防冲击卫生等,以及噪声、温度、湿度、或天气等影响等),现场巡视检查是否满足要求。
。现场巡视,看设备运转是否良好,符合相关要求。查设备修理及维护保养的有关规定以及相应的