文档介绍：中国银行高山案
高山案引发的启示思考及相应对策
高山案概况
高山案发暴露出的漏洞及原因
我国商业银行内部控制制度
狼兄虎弟--高山案的断背兄弟
主要内容
一、案例简介
案惊四座
2005年1月4日
法院调查:
东北高速在中国银行哈尔滨支行河松分行近3亿巨款不翼而飞
2005年1月15日
公之与众:
引发轰动,数家企业涉及巨额存款资金去向不明
2005年1月31日
初揭迷雾:
初步查证,中行高山案所涉金额超10亿元人民币,主要涉案人员已潜逃国外
涉案主要人员
中国银行特大资金失窃案主要犯罪嫌疑人,确定为哈顺合、北京绿洲、北京华能诚通公司等所有涉案公司的幕后实际掌控人李东哲和原中行河松支行行长高山。
生于1965年,中行黑龙江分行河松街支行原负责人,自1998年起担任支行主任领导职务、后成为中行黑龙江分行河松街支行行长直至此次事发。
高山
拥有数十家企业,总资产达20多亿元,业务涉及汽车销售、地产、医药、广告传媒等, 公司实际出资人和控制人均为李东哲(黑龙江世纪绿洲房地产开发公司、加拿大温哥华新天地公司)。
李东哲
作案经过
违规背书转让,转移资金
伪造存款证明及对账单,维持资金仍在账假象
假冒业务人员,偷梁换柱
借道地下钱庄,向境外转移资金
内外
勾结
,河松街中行开具18张1000万元面额存款凭证。
东北高速案发后发现所持18张存单全部系伪造。
伪造存款证明和对账单
偷梁换柱
高山专门聘用了一个叫刘静的编外人员,为银行办理企业上门服务,收送支票,送对账单,割断了企业和真正的银行业务员之间的沟通往来,绕开银行内部的监管体系。