文档介绍：ZS/CX/QH02 内部审核程序,2003年9月26日生效
0目的
规范集团公司管理体系的内部审核工作,确定管理体系的符合性,确保持续有效运行,并为其改进提供依据。
1范围
适用于集团公司管理体系的内部审核工作。
2 术语和定义
本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准中的术语。
受审核方:包括受审核的单位、部门和岗位。
内审员:管理体系的内部审核员。
内审:管理体系的内部审核。
3 职责
管理者代表
,并督促计划的实施;
根据工作需要机动安排区域或专项审核;
任命审核组长、分组长及内审员;
批准管理体系内部审核报告。
企划部
编制年度内审计划;
组织内审工作。
审核组长/分组长:负责审核阶段职责内的工作。
审核员:在审核组长领导下进行内审。
受审核方
确定陪同人员并做好必要的准备,确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核;
分析不合格产生原因,制定、实施处置方案和纠正措施,并提交不合格报告的关闭记录。
工作程序
确定全年内审任务
审核的频次
a)一般情况下,每年(不超过12个月)对公司总部相关部门、片指和集团公司工程项目进行一次审核。当管理者代表有需要时,进行机动的区域或专项审核;
b)特殊情况下(发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时)可增加一次审核;
“年度内审计划”,经管理者代表批准后按期实施。当年度内审计划不能按期执行时,企划部编制“年度内审变更计划”报管理者代表批准后实施。
审核准备
、分组长及内审员,并填写“审核组长/分组长任命书”及“审核组成员提名表”,报管理者代表批准;内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任;
、分组长及内审员;
、分组长和内审员接受任命;
,确定审核区域、分组(需要时)、受审核方名称、具体审核日程等事宜;明确审核依据、范围、方法和内容。拟制“审核计划”报管理者代表批准;
“审核计划”批准后,审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划;
,明确审核准则及要求,并将相关资料交分组长/内审员;
“分审核计划”交审核组长签字。
实施审核
,提交“审核计划”/“分审核计划”请受审核方确认;受审核方应指定陪同人员。
实施审核;
,应按规定填写“不合格报告”,并请陪同人员、受审核区域负责人签字认可;
, 通报审核结果和“不合格报告”,提出关闭不合格、采取纠正措施的时间要求;受审核方应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。
编写“管理体系内部审核报告”
,交审核组长;审核组长据此编写“管理体系内部审核报告”,并提出报告的分发范围建议;
、分发。
“不合格报告”的关闭
受审核方应在规定的时间内,认真分析不合格产生的原因,及时处置,采取有效的纠正措施,并将相关记录传递给审核组长/分组长;
“不合格报告”关闭资料;必要时可进行现场验证;
“不合格报告”的关闭、验证资料,编写“不合格验证报告”交企划部。
内审产生的相关记录由审核组长交企划部,执行《记录控制程序》。
企划部根据内审结果,针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析,作为管理评审的输入资料。
相关/支持性文件
记录控制程序(ZS/CX/SB02)
6 记录
年度内审计划(一级)
审核组长/分组长任命书(二级)
审核组成员提名表(二级)
审核计划(二级)
分审核计划(二级)
会议签到记录(二级)
现场审核检查表(二级)
不合格报告(二级)
管理体系内部审核报告(一级)
不合格验证报告(一级)
年度内审变更计划(一级)
7 附表/附录
年度内审计划(一级)
审核组长/分组长任命书(二级)
审核组成员提名表(二级)
审核计划(二级)
分审核计划(二级)
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