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最全基金从业资格师题库大全及答案【新】
第I部分 单选题（150题）
，以下表述正确的是（ ）。
A: 独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
B: 证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注册并取得相应资格
C: 证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
D: 基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
答案：D
2.（2017年真题）下列关于道德的描述中，错误的是（ ）。
A: 道德全部依靠法律制度发挥约束力量
B: 道德由一定的社会经济基础决定并形成
C: 道德是一种社会意识形态
D: 道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和
答案：A
3.（2021年真题）关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好
B: 基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
C: 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
D: 基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
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答案：D
4.(2017年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。
A: 防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B: 为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益
C: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
答案：B
5.(2016年)关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
A: 由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
B: 有利于降低投资成本
C: 有利于维护证券市场稳定
D: 投资人可以享受到专业化的投资管理服务
答案：C
（ ）。
A: 设计费用优惠政策
B: 首次认申购客户的费用折扣
C: 前端收费模式
D: 对同一基金设计不同的收费结构和结算模式
答案：C
7.（2018年真题）关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
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B: 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C: 基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构
D: 基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
答案：C
（ ）。
A: 成本效应原则
B: 相互依赖原则
C: 健全性原则
D: 有效住原则
答案：B
9.(2016年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A: 基金投资顾问
B: 证券公司
C: 证券投资咨询机构
D: 基金管理公司
答案：A
10.（2018年真题）基金份额登记确认是（ ）的职责之一。
A: 销售机构
B: 基金托管人
C: 中央结算公司
D: 注册登记机构
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答案：D
11.(2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。
A: 宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
B: 6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
C: 宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
D: 宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
答案：A
（ ）。
A: 建立投资风险评估与管理制度
B: 建立科学的交易绩效评价体系
C: 建立科学的投资管理业绩评价体系
D: 健全投资决策授权制度
答案：B
，基金面对客户的（ ）是增大的。
A: 以上都不是
B: 规模
C: 忠诚度
D: 风险偏好
答案：C
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、赎回前,一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每个估值
B: 每月
C: 每个开放日
D: 每周
答案：D
15.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
A: 合规投诉处理
B: 合规检查
C: 合规培训
D: 合规审核
答案：D
16.（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A: 决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
B: 审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
C: 制定、修订公司的估值政策及程序
D: 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
答案：C
17.(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，二级市场交易份额的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。
A: T+1，T+0
B: T+1，T+1
C: T+0，T+1
D: T+0，T+0
答案：C
( )。
A: 货币市场基金
B: 债券型基金
C: 保本型基金
D: 股票型基金
答案：D
—般风险不包含下列哪项。（ ）
A: 基金未托管所涉风险
B: 募集失败风险
C: 资金损失风险
D: 税收风险
答案：A
（ ）。
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A: 债券
B: 金融衍生品
C: 货币市场工具
D: 股票
答案：B
（ ）。
A: 基金份额发售、交易、申购、赎回的约定
B: 基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等
C: 从基金资产中列支的各项费用及其计提标准
D: 基金的运作方式
答案：B
、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）。
A: 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
B: 某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
C: 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
D: 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
答案：A
24.（ ），是指保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划，以基础资产产生的现金流为偿付支持，面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。
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A: 私募基金业务
B: 资产支持计划业务
C: 保险资金委托投资业务
D: 保险资产管理产品业务
答案：B
，不包括（ ）。
A: 建立内部控制制度
B: 执行内部控制制度
C: 营造内部控制环境
D: 设置内部控制机构
答案：C
26.（2017年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 转换
B: 转托管
C: 以上都是
D: 非交易过户
答案：C
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（ ）投向非标准化债权类资产的产品。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 法律主体资格
B: 基金规模
C: 基金组织方式和营运依据
D: 投资者地位
答案：B
、硏究业务控制中，表述正确的是（ ）
A: 硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
B: 基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C: 基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
D: 研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
答案：C
31.(2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。
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A: 投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中系统中
B: LOF采取“份额申购、份额赎回”原则
C: 登记在中结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务
D: 投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
答案：A
32.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决
B: 基金份额持有人大会应当以现场方式召开
C: 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项
D: 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
答案：C
33.(2016年)向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。
A: 150
B: 200
C: 100
D: 50
答案：B