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精心整理基金从业资格师通用题库及参考答案（新）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。
A: 《证券投资基金信息披露管理办法》
B: 《证券交易所ETF业务实施细则》
C: 《证券交易所业务规则》
D: 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
答案：A
（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 5
B: 3
C: 10
D: 20
答案：A
3.(2017年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。
A: 股票投资咨询专线
B: 电话服务中心
C: 互联网
D: 电子信箱和手机短信
答案：A
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4.(2017年)2016年7月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，持有时间为5个月，赎回当日基金份额净值为1．00元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为（ ）。
A: 50元和9950元
B: 55元和10945元
C:
D:
答案：A
，属于事中监管的是（ ）
A: 检查
B: 调查取证
C: 行政处罚
D: 稽核
答案：A
6.（2018年真题）关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
A: I、II、III、Ⅳ
B: I、II、III
C: I、II、Ⅳ
D: II、III、Ⅳ
答案：A
7.(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。
A: 表明基金组合存在浮盈
B: 当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息
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C: 只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏
D: 表明基金组合存在浮亏
答案：B
（ ）。
A: 中国证监会
B: 基金管理公司
C: 基金业协会
D: 中国人民银行
答案：C
（ ）。
A: 散布虚假信息、扰乱市场秩序
B: 对投资者作出盈亏保证
C: 协助客户办理开户、买卖等业务
D: 向他人提供基金未公开的信息
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
11.《分级基金业务管理指引》于（ ）5月1日起正式施行。
A: 2018年
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B: 2017年
C: 2016年
D: 2015年
答案：B
12.(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。
A: 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
B: 基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
C: 基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
D: 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
答案：A
，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
A: 200
B: 100
C: 50
D: 300
答案：A
()方式认购ETF份额。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
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，不属于证监会依法履行职责的是( )。
A: 监督检查基金信息的披露情况
B: 制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
C: 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
D: 指导和管理基金业协会的活动
答案：D
，通过（ ）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
A: 合规部门负责人
B: 合规检查小组
C: 合规风险报告路线
D: 其他途径
答案：C
，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。
A: 平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
B: 不侵占、不挪用基金财产
C: 公平地对待其管理的不同基金财产
D: 不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送
答案：A
18.（2021年真题）基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。
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A: 自基金账户开户之日起不得少于15年
B: 自基金账户开户之日起不得少于20年
C: 自基金账户销户之日起不得少于15年
D: 自基金账户销户之日起不得少于20年
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 推动股指持续上升
B: 有利于维护非流通股股东利益
C: 有利于推动市场价值判断体系的形成
D: 有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
答案：C
（溢）价率的描述，错误的是（ ）。
A: 基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易
B: 折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系
C: 二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降
D: 基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易
答案：C
（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A: 3
B: 5
C: 2
D: 1
答案：A
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，以下表述错误的是()
A: 开放式基金需要保留一定的现金资产
B: 封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
C: 封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
D: 开放式基金强调流动性管理
答案：B
“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（ ）。
A: 集中资金，有利于发挥资金的规模优势
B: 集中资金投资几种股票，以获得超额收益
C: 对证券市场进行动态跟踪与深入分析
D: 使中小投资者能享受到专业的投资管理服务
答案：B
，以下做法正确的是（ ）。
A: 向非合格投资者转让私募基金份额
B: 向投资者承诺投资本金不受损失
C: 向投资者承诺最低收益
D: 要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认
答案：D
，属于我国基金业发展的（ ）阶段。
A: 行业快速发展阶段
B: 萌芽和早期发展时期
C: 防范风险和规范发展阶段
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D: 试点发展阶段
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。
A: 召集基金份额持有人大会
B: 及时办理基金清算,交割事宜
C: 计算并公告基金资产净值
D: 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
答案：B
，属于（ ）监管方式。
A: 日常
B: 事前
C: 事中
D: 事后
答案：C
29.（2016年真题）（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
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A: 工作日的收益公告
B: 封闭期的收益公告
C: 节假日的收益公告
D: 开放日的收益公告
答案：D
30.（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
A: 马萨诸塞投资信托基金
B: 美国波士顿投资信托基金
C: 马萨诸塞政府信托基金
D: 海外及殖民地政府信托基金
答案：A
31.(2016年)该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。
A: 通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介
B: 通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介
C: 通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品
D: 组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介
答案：C
32.（ ）是ETF最大的特色之一，使ETF省却了用现金购买证券或商品以及为应付赎回卖出证券或商品的环节。
A: 一级市场与二级市场并存的交易制度
B: 被动操作
C: 指数型基金
D: 实物申购、赎回机制
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答案：D
、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( )。
A: 基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
B: 基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证
C: 可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
D: 按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据
答案：B
（ ）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
，不符合要求的是（ ）。
A: 基金投资人享有自主选择增值服务的权利
B: 提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
C: 统一印制服务协议
D: 增值服务费从申购（认购）资金中扣除
答案：D