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2023年基金专业资格认证精品（黄金题型）
第I部分 单选题（150题）
，正确的做法是（ ）。
A: 根据销售需要使用销售人员自制的宣传推介材料
B: 在公司统一制作的宣传材料增加保证收益的承诺
C: 使用公司统一制作的销售材料
D: 对公司统一制作的宣传材料根据客户的风险偏好进行修改
答案：C
()
A: 独立性原则
B: 经济性原则
C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：B
（ ）。
A: 特殊风险等级
B: 中风险等级
C: 高风险等级
D: 低风险等级
答案：A
4.(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
5.（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A: 保本基金
B: 股票基金
C: 混合基金
D: 债券基金
答案：B
6.（2016年真题）增长型基金的基本目标是（ ）。
A: 经常性收入与资本增值兼顾
B: 追求资本增值
C: 追求超越市场表现的投资业绩
D: 追求稳定的经常性收入
答案：B
7.（2019年真题）基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（ ）。
A: 为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值
B: 将同类型产品合并记账，提高记账效率
C: 将基金资产计入公司净资产
D: 建立复核制度，防止会计差错产生
答案：D
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8.（2017年真题）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。
A: 根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B: 不得片面夸大过往业绩
C: 提供业绩信息的原始出处
D: 业绩陈述应当客观、全面、准确
答案：A
9.（2017年真题）托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，下列哪项。（ ）
A: 私募基金的成立与备案
B: 股东（大）会
C: 私募基金的财产
D: 当事人及权利义务
答案：B
，并将半年度报告（ ）登载在网站上，将半年度报告（ ）登载在指定报刊上。
A: 摘要，正文
B: 正文，正文
C: 正文，摘要
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D: 摘要，摘要
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
B: 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
C: 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
D: 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：B
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15.（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A: 独立性
B: 客观性
C: 公正性
D: 专业性
答案：C
16.(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A: 中国证监会或财政部
B: 中央银行或财政部
C: 中国证监会或证监局
D: 中央银行或证监会
答案：C
，表述错误的是( )
A: 基金的未来业绩展望
B: 基金的历史规模和持仓比例
C: 基金成立以来有无违法行为发生
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D: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
答案：A
（ ）。
A: 基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。
B: 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
C: 基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
D: 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何人不得动用
答案：A
（ ）。
A: 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
B: 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C: 某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
D: 某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
答案：B
21.( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
A: 以上都不是
B: 前台
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C: 中台
D: 后台
答案：C
22.(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。
A: LOF需要披露上市交易公告书
B: ETF需要披露上市交易公告书
C: 封闭式基金需要披露上市交易公告书
D: 场外货币基金需要披露上市交易公告书
答案：D
，这些当事人不包括（ ）。
A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金代销机构
D: 基金托管人
答案：C
（ ）。
A: 对基金托管人的托管行为进行管理
B: 对基金份额上市交易进行监管
C: 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D: 对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控
答案：A
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，投资者签署的文件不应当包括（ ）。
A: 投资者符合合格投资者条件的承诺函
B: 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
C: 投资说明书
D: 风险揭示书
答案：C
（ ）内，编制完成基金半年度报告。
A: 45日
B: 60日
C: 15日
D: 90日
答案：B
（ ）。
A: 股票型ETF
B: 行业指数ETF
C: 全球指数ETF
D: 综合指数ETF
答案：A
（ ）
A: 基金总额登记
B: 基金份额登记
C: 基金资产净值登记
D: 基金资产总值登记
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答案：B
，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。
A: 1420
B: 1768
C: 1868
D: 1686
答案：C
ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。
A: T+1日
B: T日
C: T+3日
D: T+2日
答案：D
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 主要股东最近3年没有违法记录
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B: 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币
C: 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D: 设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
答案：D
（ ）。
A: 收购
B: 捐赠
C: 经注册登记机构认可的其他情况
D: 继承
答案：A
，以下表述正确的是（）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 确保股东获得投资收益
B: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
D: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时