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内部培训基金师考试优选题库附答案（巩固）
第I部分 单选题（150题）
，以下表述错误的是（ ）。
A: 通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险
B: 在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中的基金）
C: 其投资目标是紧密跟踪目标指数
D: 通常采取开放式运作方式
答案：A
2.(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。
A: 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
B: 基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
C: 基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
D: 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
答案：A
3.（ ）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A: 基金中基金
B: 上市开放式基金
C: 系列基金
D: 保本基金
答案：C
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，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: %；75%
B: %；75%
C: %；50%
D: %；50%
答案：A
，应当至少包括以下内容（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：B
6.(2017年)下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。
A: 基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
B: 估值差错的处理流程
C: 管理人和托管人之间的相互监督和核查
D: 托管账户的开立
答案：A
7.（2016年真题）开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的（ ）特点。
A: 持续性
B: 时效性
C: 专业性
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D: 规范性
答案：B
，以下表述错误的是( )。
A: 混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
B: 为投资者提供了一种分散投资的工具
C: 混合型基金的股票配置不得低于80%
D: 混合型基金的预期收益一般高于债券基金
答案：C
9.（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。
A: 强大的扩张功能
B: 简化管理
C: 降低成本
D: 风险较小
答案：D
，从业人员应当遵守（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：B
11.（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A: 决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
B: 审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
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C: 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
D: 制定、修订公司的估值政策及程序
答案：D
（ ）
A: 主要会议和次要会议
B: 定期会议和次要会议
C: 定期会议和临时会议
D: 主要会议和临时会议
答案：C
（ ）。
A: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
B: 通知业务机构停止其违法行为
C: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
答案：C
（ ）。
A: 提醒客户及时核对交易确认
B: 推介符合适用性原则的基金
C: 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D: 定期进行投资者回访
答案：B
15.（ ）在基金运作中具有核心作用。
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A: 基金管理人
B: 基金销售机构
C: 证券交易所
D: 基金份额持有人
答案：A
( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。
A: %;5元的整数倍
B: %;0
C: 1%;0
D: 1%;5元的整数倍
答案：C
（ ）。
A: 最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
B: 没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
C: 具有3年以上证券投资管理经历
D: 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
答案：A
，以下做法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
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D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 激励约束机制
B: 清晰的问责制
C: 清晰的责任制
D: 升迁机制
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B: 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
C: 非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
D: 股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成
答案：A
，以下说法正确的是（ ）。
A: 基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行
B: 基金管理人必须独立于基金托管人
C: 基金管理人是基金资产的所有者
D: 基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构
答案：B
22.（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
A: 基金管理人和基金托管人
B: 基金份额登记机构和基金销售机构
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C: 基金投资人和基金托管人
D: 基金投资顾问机构和基金销售机构
答案：A
23.（2016年真题）票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
A: 交易工具的期限
B: 交易标的物
C: 交割期限
D: 市场性质
答案：B
（ ）。
A: 基金净值公告
B: 投资组合报告
C: 中期报告
D: 年度报告
答案：D
（ ）。
A: 连续监管原则
B: 保障投资人利益原则
C: 适度监管原则
D: 依法监管原则
答案：A
，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
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A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
B: 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金
C: 按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
D: 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
答案：C
（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A: 合规管理部
B: 合规与风险控制部
C: 合规与风险管理委员会
D: 风险管理部
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，下列不属于披露内容上的是（ ）。
A: 准确性原则
B: 真实性原则
C: 及时性原则
D: 规范性原则
答案：D
31.(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。
A: 泄露商业秘密
B: 不公平对待客户
C: 泄露内幕信息
D: 违反忠诚尽责
答案：D
（ ）。
A: 股票基金、债券基金、保本基金、指数基金
B: 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
C: 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
D: 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 基金资金清算
B: 基金资产保管
C: 会计复核以及对基金投资运作的监督
D: 基金资产的投资运作
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）推出的。
A: 英国
B: 俄罗斯